2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国证监会、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，（）。【单选题】

A.免于处罚

B.从重处罚

C.立即开除

D.从轻处罚

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》中国证监会、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。选项B正确。

2、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。【单选题】

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。选项C正确。

3、证券期货市场诚信档案数据库中的诚信信息包括（）。【多选题】

A.公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息

B.中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施

C.证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施

D.中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》诚信信息包括： (一)公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息； (二)中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织(以下简称证券期货市场行业组织)作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估； (三)中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定； (四)发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况； (五)中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施； (六)证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施； (七)因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施； (八)到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定及监督管理措施，因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定，以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议； (九)债券发行人未按期兑付本息等违约行为、担保人未按约定履行担保责任； (十)因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理； (十一)以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息； (十二)因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚； (十三)因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任； (十四)因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚； (十五)因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施； (十六)因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除； (十七)融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息； (十八)违背诚实信用原则的其他行为信息。选项ABCD正确。

4、经营机构应当根据法律、行政法规、监管规定和本指引的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中（）。【多选题】

A.勤勉尽责

B.审慎履职

C.向投资者销售适当的产品

D.向投资者提供适当的服务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》经营机构应当根据法律、行政法规、监管规定和本指引的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。（选项ABCD正确）

5、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（）。【单选题】

A.经至少1名独立董事同意

B.应当经1／2以上的独立董事同意

C.应当经2／3以上的独立董事同意

D.应当经全体独立董事同意

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。选型D正确。　

6、依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是（）。【单选题】

A.中国证监会

B.国务院

C.中国期货业协会

D.期货交易所

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 选项A正确。

7、期货从业人员应当保守（）。【多选题】

A.投资者的个人隐私

B.国家秘密

C.所在机构秘密

D.投资者的商业秘密

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

8、经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，下列属于数据库中所包含的信息的是（）。【多选题】

A.投资者申请成为专业投资者的申请及审核记录

B.投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果

C.投资者的诚信记录

D.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息： （一）《办法》第六条所规定的投资者信息；（二）投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录；（三）投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等；（四）投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等；（五）中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息。《证券期货投资者适当性管理办法》第六条 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；（二）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；（三）投资相关的学习、工作经历及投资经验；（四）投资期限、品种、期望收益等投资目标；（五）风险偏好及可承受的损失；（六）诚信记录；（七）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；（八）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；（九）其他必要信息。选项ABCD正确。

9、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、限期说明情况、口头警示、书面警示、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条。　对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

10、期货交易所的主要风险管理制度包括（）。【多选题】

A.保证金制度

B.涨跌停板制度

C.当日无负债结算制度

D.结算担保金制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:主要的风险管理制度：（1）保证金制度；（2）当日无负债结算制度；（3）涨跌停板制度；（4）持仓限额和大户持仓报告制度；（5）风险准备金制度；（6）结算担保金制度；（7）中国证监会规定的其他风险管理制度。 选项ABCD正确。