2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，（）通过。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第四十九条 监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。

2、期货经营机构不得利用本机构或客户资产，向不具备相关专业能力或未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。 （）【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:期货经营机构聘用第三方提供投资顾问、财务顾问、法律顾问、产品代销、中间介绍等服务中，不得签署虚构服务主体或服务内容的协议，不得利用本机构或客户资产，向不具备相关专业能力或未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。 

3、上海期货交易所的会员的投机持仓达到规定投机持仓的持仓限额的（）以上时，启动大户报告制度。【单选题】

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

正确答案:C

答案解析:上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所均规定，当会员和客户某品种合约上持有的投机持仓达到期货交易所对其规定的投机持仓的持仓限额的80%以上，启动大户报告制度。

4、期货交易所的基本职责是为期货交易提供（）。【多选题】

A.场所

B.设施

C.商品

D.管理服务

正确答案:A、B、D

答案解析:期货交易所的基本职责是为期货交易提供场所、设施和管理服务。

5、期货交易所章程应当载明下列（）事项。【多选题】

A.设立目的和职责

B.名称、住所和营业场所

C.注册资本及其构成

D.营业期限

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第十条 期货交易所章程应当载明下列事项：（一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注册资本及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本业务制度；（八）风险准备金管理制度而；（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算方法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项。

6、下列主体可以从事期货交易的是（）。【单选题】

A.事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员

D.期货业协会的工作人员

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）中国证监会、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

7、职业道德的作用主要包括（）。【多选题】

A.提升职业素质

B.提高竞争能力

C.调整职业关系

D.促进行业发展

正确答案:A、C、D

答案解析:职业道德的作用：1.调整职业关系；2.提升职业素质 ；3.促进行业发展。

8、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（）。【多选题】

A.按规定的要求对照核实客户真实身份

B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称是否一致

C.采集并留存客户影像资料

D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十一条 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

9、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，中国期货业协会（）负责对涉嫌违规案件的线索进行初步核实。【单选题】

A.申诉委员会

B.理事会

C.自律管理部门

D.案件调查人员

正确答案:C

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十一条 中国期货业协会自律管理部门负责对涉嫌违规案件的线索进行初步核实。

10、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。【多选题】

A.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

B.未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

C.近5年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为

D.实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元

正确答案:B、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第十二条 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条、第八条和第十一条规定的条件。第七条 期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：（一）实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元；（选项D正确）（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（三）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近 3 个会计年度连续盈利；（四）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；（五）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；（六）没有较大数额的到期未清偿债务；（七）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（选项A不正确）（八）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；（选项B正确）（九）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（选项C不正确）（十）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。