2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外，不得收取其他费用。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第四十八条 中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外，不得收取其他费用。

2、期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的（）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。【多选题】

A.性质

B.涉及金额

C.进展情况

D.形成原因

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十四条 期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

3、期货经纪公司的从业人员故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

B.情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金

C.单位构成犯罪，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

D.该从业人员构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《 中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十一条 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪；诱骗投资者买卖证券、期货合约罪编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。 单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

4、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，以下（）的诚信信息，会记入证券期货市场诚信档案数据库。【多选题】

A.期货从业人员

B.证券期货市场投资者

C.证券期货传播媒介机构

D.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第七条 下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息，记入诚信档案： (一)证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员； (二)证券期货市场投资者、交易者； (三)证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人； (四)区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构； (五)证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人，合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表； (六)会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员； (七)为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构，及其存管、托管部门的高级管理人员； (八)为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商； (九)为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员； (十)证券期货传播媒介机构、人员； (十一)以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员； (十二)其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。

5、期货公司有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。【多选题】

A.接受符合规定条件的单位或者个人委托的

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

C.违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.从事或者变相从事期货自营业务的

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（一）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；（二）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；（三）未经批准，擅自办理本条例第十九条、第二十条所列事项的；（四）违反规定从事与期货业务无关的活动的；（五）从事或者变相从事期货自营业（六）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；（七）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；（八）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；（九）交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；（十）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（十一）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；（十二）任用不具备资格的期货从业人员的；（十三）伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；（十四）进行混码交易的；（十五）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；（十六）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

6、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及（）等方面提出要求。【多选题】

A.人事管理

B.内部控制

C.保证金存管

D.关联交易

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第五十四条 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

7、期货交易所应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第九条。期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。

8、期货公司的首席财务官应当对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十八条 期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

9、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息，但情节不严重的，应( )。【单选题】

A.永久性撤销其期货从业资格

B.暂停其期货从业资格3年

C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请

D.暂停其期货从业资格6个月至12个月

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条 从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请： （一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

10、《期货交易所管理办法》施行的日期为（）。【单选题】

A.2007年4月15日

B.2008年4月18日

C.2008年4月15日

D.2007年4月18日

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第一百一十四条 本办法自2007年4月15日起施行。