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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员应当保证报告的内容真实、准确、完整,对报告内容有异议的,应当()。【单选题】
A.要求重新提交
B.拒绝签字
C.向监管部门报告
D.注明自己的意见和理由
正确答案:D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十九条 期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当注明意见和理由。
2、我国期货交易所的强行平仓制度适用情形可以分为()。【多选题】
A.违规时的强行平仓
B.保证金不足的强行平仓
C.应急性强行平仓
D.盘中强行平仓
正确答案:A、B、C、D
答案解析:我国期货交易所对各品种合约实行强行平仓制度,对执行强行平仓条件进行了具体规定,可以分为:保证金不足的强行平仓、违规时的强行平仓、应急性强行平仓、盘中强行平仓等。
3、期货公司应当对交易、结算、财务等数据进行()管理。【单选题】
A.留痕
B.销毁
C.储存
D.备份
正确答案:D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十条 期货公司应当建立数据备份制度,对交易、结算、财务等数据进行备份管理。
4、制定《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的目的是()。【多选题】
A.维护证券期货市场秩序
B.保护投资者及相关当事人的合法权益
C.规范证券期货经营机构私募资产管理业务
D.防范期货市场风险
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第一条 为规范证券期货经营机构私募资产管理业务,保护投资者及相关当事人的合法权益,维护证券期货市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资基金法》)、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106 号,以下简称《指导意见》)及相关法律法规,制定本办法。
5、证券公司接受期货公司的委托,为期货公司介绍客户,基于期货经纪合同的责任由证券公司对客户承担。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
2020-06-04
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2020-06-01
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