2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货经营机构的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、外商投资期货公司的（）的设立及职责等，应当符合有关规定。【多选题】

A.注册资本

B.公司名称

C.组织形式

D.组织机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第四条 外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定。

2、中国证监会应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。【单选题】

A.3

B.6

C.9

D.12

正确答案:B

答案解析:中国证监会应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

3、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（）亿元。【单选题】

A.5

B.10

C.12

D.20

正确答案:C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中，证券公司的风险控制指标标准是指： （一）净资本不低于12亿元；（选项C正确）（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％； （三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外（四）净资本不低于净资产的70％。

4、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。【单选题】

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司

正确答案:C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。选项C正确。

5、证券期货经营机构应当建立健全与私募资产管理业务相关的（）等管理制度。【多选题】

A.合规管理

B.投资者适当性

C.投诉处理

D.风险控制

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十八条 证券期货经营机构应当建立健全与私募资产管理业务相关的投资者适当性、投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理、投诉处理等管理制度，覆盖私募资产管理业务的产品设计、募集、研究、投资、交易、会计核算、信息披露、清算、信息技术、投资者服务等各个环节，明确岗位职责和责任追究机制，确保各项制度流程得到有效执行。