2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货经营机构的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、外商投资期货公司及其境外股东向中国证监会提交的申请文件，以及向中国证监会及其派出机构报送的文件、资料，可以不使用中文。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第十四条 外商投资期货公司及其境外股东向中国证监会提交的申请文件，以及向中国证监会及其派出机构报送的文件、资料，必须使用中文。

2、期货公司的客户不能以下列（）方式下达交易指令。【单选题】

A.书面

B.全委托代理

C.电话

D.网上委托

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》 第六十五条 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。

3、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。【单选题】

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证监会

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。选项A正确。

4、资产管理计划可以依法参与的业务包括（）。【多选题】

A.信贷资产

B.融资融券

C.转融通

D.证券回购

正确答案:B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十八条 资产管理计划可以依法参与证券回购、融资融券、转融通以及中国证监会认可的其他业务。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。

5、间接持有期货公司5%以上股权的自然人，其个人金融资产应不得低于人民币3000万元。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司管理办法》第八条 期货公司主要股东为自然人的，除应当符合本办法第七条第（四）项、第（六）项至第（十）项规定的条件外，还应当具备下列条件： （一）个人金融资产不低于人民币3000万元；（二）信誉良好，不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的情形。间接持有期货公司5%以上股权的自然人应当符合前款规定。