2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、客户委托期货公司进行资产管理，期货公司不得提高起始委托资产要求。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第六条 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于 100 万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

2、商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，实行单罚制，从而避免重复处罚。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十五条之一 挪用公款罪商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 

3、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。【单选题】

A.C1 类投资者可购买或接受 R1、R2 、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B.C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 、R4风险等级的产品或服务

C.C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、 R4、R5风险等级的产品或服务

D.C2 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务

正确答案:C

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十四条 普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，应当按照以下标准确定：（一)C1 类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务；（二)C2 类投资者可购买或接受 R1、R2风险等级的产品或服务；（三)C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务；（四)C4 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4 风险等级的产品或服务；（五)C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务。 风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务。 专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。

4、甲证券公司全资控股一家期货公司，且符合从事期货中间介绍业务的各项条件，若甲证券公司申请期货介绍业务资格，则中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。【客观案例题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

5、下列人员应当取得期货从业资格的是（）。【单选题】

A.保证金存管监控机构的工作人员

B.中国期货业协会工作人员

C.中国证监会工作人员

D.期货交易所非期货结算会员中从事结算业务的人员

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。期货从业人员应当取得期货从业人员资格。选项D应取得从业资格。

6、A期货公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应（）。【客观案例题】

A.全部由客户承担

B.全部由期货公司承担

C.由期货公司和客户各承担一半责任

D.由期货公司承担主要赔偿责任

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。

7、期货交易所的管理办法由中国证监会制定。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第七条 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的管理办法由中国证监会制定。

8、期货公司在任何情况下都不得授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际履行相关职责。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司不得授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际履行相关职责，但期货公司董事长、总经理、首席风险官、分支机构负责人在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

9、国有控股企业不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位； （二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。国有控股企业不属于第一项。

10、监控中心收到期货公司客户交易编码申请资料后，应当将当日通过复核的客户交易编码申请的处理结果发期货交易所。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。题目说法错误，监控中心复核申请资料并转发交易所，交易编码申请的处理结果，由交易所发送监控中心。