2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。【单选题】

A.公开、公平、公正

B.公开、公平、诚实守信

C.公平、公正、诚实守信

D.公开、公平、公正和诚实信用

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第三条 从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

2、期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。【单选题】

A.境内企业法人

B.事业单位

C.境外企业法人

D.自然人

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第八条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

3、下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的是( )。【多选题】

A.黄某与何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格

B.黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了深鸿基的证券交易量

C.马某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了创维科技证券的证券价格

D.田某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十二条 操纵证券、期货市场罪有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金： （一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的； （二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的； （三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的； （四）以其他方法操纵证券、期货市场的。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

4、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件有（）。【多选题】

A.具备大专及以上学历

B.从事期货业务3年以上经验

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有期货从业人员资格

正确答案:B、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条 申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（选项D正确）（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。（选项B正确）

5、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员的( )等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。【多选题】

A.职业品德

B.执业纪律

C.专业胜任能力

D.职业责任

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条 本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

6、利用未公开信息交易，具有下列（）情形之一的，应当认定为刑法规定的“情节严重”。【多选题】

A.违法所得数额在三十万元以上

B.二年内三次以上利用未公开信息交易

C.明示、暗示三人以上从事相关交易活动

D.因证券、期货犯罪行为受过刑事追究

正确答案:B、C

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条 利用未公开信息交易，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”：（一）违法所得数额在一百万元以上的；（二）二年内三次以上利用未公开信息交易的；（三）明示、暗示三人以上从事相关交易活动的。

7、公司制期货交易所章程应当载明的事项包括（）。【多选题】

A.设立目的和职责

B.注册资本及其构成

C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

D.会员资格及其管理办法

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第十条 期货交易所章程应当载明下列事项：（一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注册资本及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本业务制度；（八）风险准备金管理制度；（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项。

8、小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司并未取得期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司是按照小王的指令入市交易的，则（）。【客观案例题】

A.该期货公司应当全额返还小王的投资资金

B.该期货公司应当返还小王的保证金

C.该期货公司应当返还小王的保证金并赔偿其损失

D.该期货公司应当返还收取的佣金，交易的结果由小王自己承担

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。

9、中国证监会派出机构可以根据（）原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。【单选题】

A.独立性

B.审慎监管

C.可靠性

D.实质重于形式

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条 期货公司应当按照中国证监会规定的方式编制并报送风险监管报表。中国证监会可以根据监管需要及行业发展情况调整风险监管报表的编制及报送要求。中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。选项B正确

10、期货公司的风险监管指标预警标准规定，“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。【单选题】

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

正确答案:D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。选项D正确。