下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、证券期货经营机构设立集合资产管理计划进行投资,应当采用()的方式,中国证监会另有规定除外。【单选题】
A.分散投资
B.资产组合
C.集合投资
D.比例投资
正确答案:B
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构设立集合资产管理计划进行投资,除中国证监会另有规定外,应当采用资产组合的方式。选项B正确。
2、下列机构应当强制加入中国期货业协会,成为其会员的是()。【单选题】
A.中国证监会
B.期货公司
C.期货交易所
D.保证金存管机构
正确答案:B
答案解析:期货公司等期货经营机构强制入会,能够保证其纳入期货业协会自律管理体系中,是自律管理真正发挥作用的前提。选项B正确。
3、A期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。此时期货公司应该()。【客观案例题】
A.允许甲某继续持仓
B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓
C.劝说甲某自行平仓
D.对甲某持有的头寸进行强行平仓
正确答案:B、C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由客户承担。选项BC正确。
4、经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,不包括()。【单选题】
A.告知特别的风险点
B.提高期货保证金
C.给予普通投资者更多的考虑时间
D.追加了解相关信息
正确答案:B
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括制定专门的工作程序,追加了解相关信息,告知特别的风险点,给予普通投资者更多的考虑时间,或者增加回访频次等。(选项B不属于此范围)
5、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由()承担。【单选题】
A.期货公司
B.期货交易所
C.期货业协会
D.交易者自行
正确答案:D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由其自行承担。选项D正确
6、二次以上实施操纵证券、期货市场行为,依法应予行政处理或者刑事处理而未经处理的,相关交易数额或者违法所得数额累计计算。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》二次以上实施操纵证券、期货市场行为,依法应予行政处理或者刑事处理而未经处理的,相关交易数额或者违法所得数额累计计算。
7、下列()情形应当注销期货从业资格。【多选题】
A.期货从业人员被所在机构解聘
B.期货从业人员辞职后,准备去另一家期货公司
C.期货从业人员突然死亡
D.期货公司从业人员因工伤住院
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货从业人员管理办法》期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。选项ABC正确。机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
8、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处理。【单选题】
A.中国证监会
B.检察院
C.中国证监会派出机构
D.法院
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员管理办法》期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。选项A正确。
9、期货公司可以从事期货自营业务。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
10、下列属于中国证监会职责的有()。【多选题】
A.制定期货交易所的管理办法
B.审批设立期货交易所
C.任免期货交易所负责人
D.设计期货合约
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易管理条例》 设立期货交易所,由中国证监会审批。期货交易所的负责人由中国证监会任免。期货交易所的管理办法由中国证监会制定。而期货合约的设计由期货交易所负责。选项ABC正确。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
期货从业资格考试准考证打印有什么要求?:期货从业资格考试准考证打印有什么要求?考生可在报名网站网页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),确认无误后,打印准考证。打印时点击“打印选中的准考证”用A4纸黑白打印即可。
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-01
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料