2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国证监会可以对期货交割仓库进行现场检查。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》中国证监会可以对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查。

2、期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，（），期货公司与客户另有约定的除外。【单选题】

A.期货公司可以拒绝

B.人民法院应予支持

C.期货公司返还80％

D.期货公司返还50％

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。（选项B正确）

3、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是（）。【单选题】

A.期货交易所垫付资金

B.期货交易所强行平仓

C.追加保证金或自行平仓

D.保持账户资金不变

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所会员保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。选项C正确。

4、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。【多选题】

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

D.客户开户和交易流程、出入金流程

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：（一）受托从事的介绍业务范围；（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（三）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（四）客户开户和交易流程、出入金流程；（五）交易结算结果查询方式；（六）中国证监会规定的其他信息。选项ABCD正确。

5、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（）。【单选题】

A.按当日收盘价成交

B.无效指令

C.按市价交易

D.按当日最低价格成交

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。（选项C正确）

6、刑法规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下（）方面进行认定。【多选题】

A.行为人具有获取未公开信息的职务便利

B.行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系

C.他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由

D.行为人对明示、暗示他人从事相关交易活动没有合理解释

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定：（一）行为人具有获取未公开信息的职务便利；（二）行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；（三）行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系；（四）他人从事相关交易的证券、期货品种、交易时间与未公开信息所涉证券、期货品种、交易时间等方面基本一致；（五）他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由；（六） 行为人对明示、暗示他人从事相关交易活动没有合理解释。选项ABCD正确。

7、证券公司申请介绍业务资格，其流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。【单选题】

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

正确答案:D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中，证券公司的风险控制指标标准是指： （一）净资本不低于12亿元； （二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％； （选项D正确）（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外（四）净资本不低于净资产的70％。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

8、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，期货从业人员可以酌情从轻、减轻或者免于纪律惩戒的情形有（）。【多选题】

A.积极配合协会调查

B.当事人已履行达成的和解或者调解协议

C.积极采取相关补救和改正措施

D.当事人因违规行为牟取利益的金额较小

正确答案:A、B、C

答案解析:会员、从业人员存在下列情形之一的，中国期货业协会可以酌情对其从轻、减轻或者免于给予纪律惩戒：（1）积极配合协会调查； （2）积极采取相关补救和改正措施； （3）自查发现并主动报告； （4）当事人已履行达成的和解或者调解协议； （5）协会认定的其他情形。 选项ABC正确。

9、期货公司董事、监事和高级管理人员收受或进行商业贿赂，或者利用职务之便牟取其他非法利益的，（）。 【单选题】

A.报告中国证监会

B.依法追究行政责任

C.责令改正

D.免除职务

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员收受或进行商业贿赂，或者利用职务之便牟取其他非法利益的，依法追究行政责任。 

10、投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分可以累加。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十一条   投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。