2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。【多选题】

A.中国期货业协会

B.期货公司总经理

C.期货公司董事会

D.期货公司住所地中国证监会派出机构

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。

2、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列（）情形外，严禁挪作他用。【多选题】

A.依据客户的要求支付可用资金

B.为客户交存保证金

C.为客户支付手续费、税款

D.购买期货公司设施

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第二十八条 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

3、期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第十七条 期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

4、下列关于客户交易编码注销的表述，正确的是（）。【多选题】

A.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于下一个工作日前转发给相关期货交易所

B.期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销

C.期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心

D.期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货市场客户开户管理》第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。（选项A，不正确）第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。

5、中国证监会及其派出机构应当将首席风险官的培训情况和考试成绩事项也记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条 中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案： ；（一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（二）首席风险官的培训情况和考试成绩；（三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

6、下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。【多选题】

A.决定会员的接纳和退出

B.决定对违规行为的纪律处分

C.选举和更换会员理事

D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

正确答案:C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》选举和更换会员理事、决定增加或者减少期货交易所注册资本属于会员大会的职权。第二十五条 理事会行使下列职权：（一）召集会员大会，并向会员大会报告工作；（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定；（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；（五）决定专门委员会的设置；（六）决定会员的接纳和退出；（七）决定对违规行为的纪律处分；（八）决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；（九）审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；（十）审议结算担保金的使用情况；（十一）审议批准风险准备金的使用方案；（十二）审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；（十三）审议批准期货交易所对外投资计划；（十四）监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；（十五）监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况；（十六）组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项；（十七）期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。

7、证券期货经营机构募集资产管理计划，应当编制计划说明书，其内容应包括（）。【多选题】

A.资产管理计划名称和类型

B.募集期间

C.收益分配和风险承担安排

D.投诉的处理

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第六条 证券期货经营机构募集资产管理计划，应当编制计划说明书，列明以下内容：（一）资产管理计划名称和类型；（二）管理人与托管人概况、聘用投资顾问等情况；（三）资产管理计划的投资范围、投资策略和投资限制情况，投资风险揭示；（四）收益分配和风险承担安排；（五）管理人、托管人报酬，以及与资产管理计划财产管理、运用有关的其他费用的计提标准和计提方式；（六）参与费、退出费等投资者承担的费用和费率，以及投资者的重要权利和义务；（七）募集期间；（八）信息披露的内容、方式和频率；（九）利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重要事项；（十）中国证监会规定的其他事项。

8、符合条件并经期货交易所批准的境外经纪机构，可以接受境内交易者委托，为其进行境内期货交易。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第七条 境外经纪机构不得接受境内交易者和《期货交易管理条例》第二十六条规定的单位和个人的委托，为其进行境内期货交易。

9、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。

10、甲投资者在乙期货公司开户，某日开仓买入10手铜期货，由于价格波动的原因，甲投资者账户将面临结算准备金不足的情况，于是甲投资者申请将10万元国债冲抵一部分保证金，以下说法正确的是（）。【客观案例题】

A.10万元国债只能冲抵保证金，不能冲抵税金

B.冲抵的金额不得高于国债基准价值的70%

C.期货公司收到国债后，应将其提交到期货交易所

D.期货公司将收到国债如实反映在投资者的交易编码下， 但不需要提交到期货交易所

正确答案:A、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十三条 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值： ；（一）有价证券基准计算价值的80%； 选项B不正确；（二）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。第七十四条 期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。选项A正确； ；第七十五条 客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。 选项C正确；第七十六条客户以有价证券充抵保证金的，期货交易所应当将用于充抵的有价证券的种类和数量如实反映在该客户的交易编码下。选项D不正确。