2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司申请期货投资咨询业务资格，由（）受理批准。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国务院

D.期货交易所

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。

2、会员制期货交易所的总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。

3、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。【多选题】

A.违反规定接纳会员的

B.违反规定收取手续费的

C.违反规定使用、分配收益的

D.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：（一）违反规定接纳会员的；（二）违反规定收取手续费的； （三）违反规定使用、分配收益的；（四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；（五）不按照规定向中国证监会履行报告义务的；（六）不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的；（七）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；（八）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（九）违反中国证监会有关保证金安全存管监控规定的；（十）限制会员实物交割总量的；（十一）任用不具备资格的期货从业人员的；（十二）违反中国证监会规定的其他行为。选项ABCD正确。

4、期货交易所章程应当载明下列（）事项。【单选题】

A.所有业务制度

B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责

C.交易异常的处理程序

D.变更、终止的条件、程序及清算办法

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所章程应当载明下列事项：（一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注册资本及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本业务制度；（八）风险准备金管理制度；（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项。选项D正确。

5、期货交易所若发生下列（）重大事项，应当及时向中国证监会报告。【多选题】

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B.期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

D.期货交易所涉及占其净资产5％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：（一）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；（二）期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；（三）期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；（四）中国证监会规定的其他事项。选项ABC正确。

6、期货交易所只为期货交易提供设施和服务，无权监管期货市场参与者的期货业务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:期货交易所的职责包括：监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务。题目说法错误。

7、期货公司董事应当对（）报告签署确认意见。【单选题】

A.月度

B.季度

C.年度

D.每日

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。选项C正确。

8、一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的（ ）内的资产负债表作为净资产证明。【单选题】

A.上一月

B.上半年

C.上一年度

D.上两年度

正确答案:C

答案解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十七条。一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。

9、首席风险官开展工作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。【单选题】

A.10

B.20

C.25

D.5

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。选项B正确。

10、下列关于期货行业的文化内涵表述，不正确的是（）。【单选题】

A.诚信是价值取向

B.担当是责任所在

C.稳健是发展之道

D.合规是立身之本

正确答案:C

答案解析:期货行业的文化内涵可以概况为“合规”“诚信”“专业”“稳健”“担当”。合规是立身之本。诚信是价值取向。专业是发展之道。稳健是长效保障。担当是责任所在。选项C不正确。