2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）中国期货市场监控中心进入全球交易报告库列表，成为我国境内首家获得金融稳定理事会（FSB）认可的正式交易报告库。【单选题】

A.2020年6月

B.2020年12月

C.2020年8月

D.2020年10月

正确答案:B

答案解析:2020年12月，中国期货市场监控中心进入全球交易报告库列表，成为我国境内首家获得金融稳定理事会（FSB）认可的正式交易报告库。选项B正确。

2、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，不承担任何责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

3、经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。【单选题】

A.每月

B.每季度

C.每年

D.每半年

正确答案:C

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。选项C正确。

4、期货公司董事、监事和高级管理人员改任的，不需备案的情形包括（）。【多选题】

A.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事

B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席

C.在同一期货公司内，经理层人员改任董事（不包括独立董事）、监事

D.在同一期货公司内，分支机构负责人改任总经理

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员改任的， 应当按规定备案。 有以下情形的，期货公司应当自作出改任决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构报告，不需备案： （一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事； （二）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事； （三）在同一期货公司内，经理层人员改任董事（不包括独立董事）、监事； （四）在同一期货公司内，分支机构负责人改任同一中国证监会派出机构监管辖区内的其他分支机构负责人。 选项ABC正确。

5、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，客户乙向甲期货公司下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.甲可以拒绝执行该交易指令

B.甲不可以拒绝执行该交易指令

C.若甲未拒绝执行，而进行交易造成乙损失的，由甲承担赔偿责任

D.若甲未拒绝执行，而进行交易造成乙损失的，由乙自行承担

正确答案:A、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。选项AC正确。

6、期货公司实际控制人出现下列（）情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。【多选题】

A.质押所持有的期货公司股权

B.决定转让所持有的期货公司股权

C.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施

D.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确，属于期货公司应当“报告”的情形。《期货公司监督管理办法》期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司：（八）涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；（九）因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（十）变更名称；（十一）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（十二）被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；（十三）其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司实际控制人发生第一款第（八）项至第（十二）项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向中国证监会及住所地派出机构报告。

7、证券公司受托为期货公司提供中间介绍业务，应当提供下列服务（）。【客观案例题】

A.协助办理开户手续

B.提供期货投资咨询服务

C.提供期货行情信息、交易设施

D.下达期货交易指令

正确答案:A、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。选项AC正确。

8、期货公司应当按照规定对分支机构实行（）。【多选题】

A.统一结算

B.统一风险管理

C.统一资金调拨

D.统一财务管理和会计核算

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。选项ABCD正确。

9、期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式保存所办理的客户开户资料及其影像资料，由公司总部集中统一保存，各营业部可以不保存。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

10、期货、期权等衍生品是服务实体经济的重要工具。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:期货、期权等衍生品是服务实体经济的重要工具。