2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、在期货交易的结算中，中央对手方制度的优势包括（）。【多选题】

A.降低运营成本，提高结算效率

B.将市场各方的信用风险聚集于一身，消除市场信用风险

C.降低信息成本和信息风险，提高市场活跃性

D.提供资金保障，降低市场流动性风险

正确答案:A、C、D

答案解析:中央对手方制度的优势：（1）降低信息成本和信息风险，提高市场活跃性。（2）提供资金保障，降低市场流动性风险。（3）降低运营成本，提高结算效率。选项ACD正确。

2、期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（）。【单选题】

A.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见

B.公司决议文件

C.变更后的营业执照副本复印件

D.拟变更后的住所卫生检验合格证明

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料：（一）备案报告；（二）变更后的营业执照副本复印件；（三）公司决议文件；（选项B需提交）（四）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；（五）变更后住所所有权或者使用权证明；（选项C需提交）（六）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；（选项A需提交）（七）期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件；（八）中国证监会要求提交的其他文件。选项D不属于提交的材料。

3、中国证监会对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。【多选题】

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

C.制定期货从业人员工资水平，并监督实施

D.监督检查期货交易的信息公开情况

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易管理条例》规定，中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理，依法履行下列职责：（1）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；（2）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；（3）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；（4）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；（5）监督检查期货交易的信息公开情况；（6）对期货业协会的活动进行指导和监督；（7）对期货市场违法行为进行查处；（8）开展与期货市场监督管理有关的的国际交流合作；（9）法律、行政法规规定的其他职责。选项ABD正确

4、期货公司独立董事离任后，到其他期货公司担任独立董事的，无需重新提交备案材料。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后12个月内到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事，且未出现本办法第十九条规定情形的，新任职期货公司应当提交下列备案材料： （一）备案报告书； （二）任职条件表； （三）任职人员在原任职期货公司任职情况的陈述； （四）中国证监会规定的其他材料。

5、证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反廉洁从业相关规定的，应当在（）个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:有下列情形之一的，证券期货经营机构应当在5个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告：（一）证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反本规定行为的；选项C正确。

6、根据《期货从业人员执业行为准则》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。【单选题】

A.所在机构

B.中国证监会

C.期货业协会

D.期货交易所

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。选项A正确。

7、根据《期货从业人员执业行为准则》规定，期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。【单选题】

A.协会

B.期货公司总部

C.期货交易所

D.证监会

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。选项D正确。

8、（）广州期货交易所获批设立。【单选题】

A.2020年3月

B.2020年12月

C.2021年1月

D.2021年6月

正确答案:C

答案解析:2021年1月广州期货交易所获批设立。选项C正确。

9、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

10、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对穿仓造成的损失，由（）承担。【单选题】

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货交易所和期货公司共同

D.期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。（选项A正确）