2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、居间人的居间服务中，期货公司应当承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

2、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，不得低于协会名录规定的风险等级。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》经营机构评估相关产品或服务的风险等级，不得低于协会名录规定的风险等级。

3、李某是甲期货公司的客户，根据近期行情走势分析，李某认为白糖期货有上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约80手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势不明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。【客观案例题】

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.向客户提供虚假成交回报

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上都不是

正确答案:C

答案解析:客户下达交易指令后，期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所。选项C正确。

4、中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准，其流动资产与流动负债的比例预警标准为（）。【单选题】

A.120%

B.130%

C.150%

D.160%

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。流动资产与流动负债的比例，规定标准为“不得低于100%”。则预警标准为：规定标准×120%=100%×120%=120%。选项A正确。

5、证券期货经营机构可以自行办理资产管理计划份额的（），也可以委托中国证监会认可的其他机构代为办理。【多选题】

A.申购

B.估值

C.赎回

D.核算

正确答案:B、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构可以自行办理资产管理计划份额的登记、估值、核算，也可以委托中国证监会认可的其他机构代为办理。

6、期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由客户承担。

7、协会举行听证，当事人在听证中的义务包括（）。【多选题】

A.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求

B.缴纳听证的费用

C.如实陈述案件事实

D.如实回答提问

正确答案:A、C、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条 当事人在听证中的权利和义务：（1）有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩；（2）有权对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据；（3）有权申请利害关系人回避；（4）有权在听证会结束前书面提出放弃听证；（5）如实陈述案件事实和回答提问；（6）遵守听证纪律，服从听证主持人的要求。选项ACD正确。 协会举行听证，不向当事人收取费用。选项B不正确。

8、根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定，资产管理计划的初始募集规模不得低于（）。【单选题】

A.100万元

B.500万元

C.1000万元

D.5000万元

正确答案:C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。选项C正确。

9、明示、暗示他人利用未公开信息从事相关交易活动，但行为人未实际从事与未公开信息相关的证券、期货交易活动的，不对其进行罚金处罚。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》行为人未实际从事与未公开信息相关的证券、期货交易活动的，其罚金数额按照被明示、暗示人员从事相关交易活动的违法所得计算。

10、中国证监会应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。【单选题】

A.信息共享

B.定期互访

C.联席会议

D.沟通交流

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》中国证监会应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。中国证监会可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。选项A正确。