下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、经营机构评估相关产品或服务的风险等级,不得低于协会名录规定的风险等级。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》经营机构评估相关产品或服务的风险等级,不得低于协会名录规定的风险等级。
2、期货公司独立董事的职责是()。【多选题】
A.重点关注和保护客户、中小股东的利益
B.发表客观、公正的独立意见
C.维护期货公司利益
D.对期货公司扩大盈利献计献策
正确答案:A、B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益,发表客观、公正的独立意见。选项AB正确。
3、申请资产管理业务试点资格的期货公司,应具备的条件不包括( )。【单选题】
A.净资本不低于人民币5亿元
B.净资产不低于12亿元
C.具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人
D.具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人
正确答案:B
答案解析:净资本不低于人民币5亿元。《期货公司资产管理业务试点办法》第六条 期货公司具备下列条件的,可以申请资产管理业务试点资格: (一)净资本不低于人民币5亿元;(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(三)最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级;(四)近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;(五)近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;(六)具有可行的资产管理业务实施方案;(七)具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人;具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人;前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形;(八)具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施;(九)具有完备的资产管理业务管理制度;(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
4、根据《期货公司分类监管规定》,期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础,结合公司(),按照规定评价和确定期货公司的类别。【多选题】
A.服务实体经济能力
B.经营管理能力
C.市场竞争力
D.持续合规状况
正确答案:A、C、D
答案解析:《期货公司分类监管规定》期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础,结合公司服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况,按照本规定评价和确定期货公司的类别。选项ACD正确。
5、首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,若存在下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。【多选题】
A.无故不参加培训
B.连续两次不参加培训
C.培训考试成绩不合格
D.连续两次培训考试成绩不合格
正确答案:B、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续两次不参加培训,或者连续两次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。选项BD正确。
6、中国证监会、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的,从轻处罚。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》中国证监会、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的,从重处罚。
7、期货公司提供研究分析服务时,应当按照客户投资数额的多少,将客户分成大客户、高级客户、普通客户等,并有针对性地分别向其提供个性化服务,同时采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》期货公司提供研究分析服务时,应当公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。
8、会员制期货交易所理事会会议应当由理事本人出席,若理事因故不能出席的,应以书面形式委托其他理事代为出席。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的,应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录,由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。
9、期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每日向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
10、中国证监会应当与有关部门建立监督管理的()和协调配合机制。【单选题】
A.信息共享
B.定期互访
C.联席会议
D.沟通交流
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》中国证监会应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。中国证监会可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理。选项A正确。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
期货从业资格考试准考证打印有什么要求?:期货从业资格考试准考证打印有什么要求?考生可在报名网站网页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),确认无误后,打印准考证。打印时点击“打印选中的准考证”用A4纸黑白打印即可。
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-01
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料