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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料()。【多选题】
A.真实
B.合规
C.准确
D.完整
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。选项ABCD正确。
2、资产管理计划在续期间发生的与募集有关的费用,可以按照资产管理合同的约定,在计划资产中列支。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》资产管理计划发生的费用,可以按照资产管理合同的约定,在计划资产中列支。资产管理计划成立前发生的费用,以及存续期间发生的与募集有关的费用,不得在计划资产中列支。
3、某期货公司的期末风险监管报表显示,2020年7月末的净资本为8500万元,2020年8月末的净资本为6700万元。针对风险监管指标的变化,该公司应当采取的措施是()。【客观案例题】
A.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
B.向公司住所地中国证券业协会书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
C.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
D.风险监管指标变动范围符合标准,不需要报告
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。题中,7月到8月净资本变动为(8500-6700)/8500=21%,超过20%。因此,向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。选项A正确。
4、下列可以担任资产管理计划的投资顾问的是()。【多选题】
A.保险资产管理机构
B.符合条件的私募证券投资基金管理人
C.商业银行资产管理机构
D.依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》资产管理计划的投资顾问应当为依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及中国证监会认可的其他金融机构,或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人:(一)在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员;(二)具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人;(三)中国证监会规定的其他条件。选项ABCD正确。
5、监控中心应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则,并报告中国证监会。监控中心应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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