下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产()。【多选题】
A.独立建账
B.独立核算
C.分账管理
D.统一管理
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十条 期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。
2、证券公司为被同一家机构控制的期货公司提供中间介绍业务,可以不与期货公司签订书面委托协议。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。从事介绍业务都应当签订书面委托协议,题目说法错误。
3、某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()。【客观案例题】
A.责令公司限期整改
B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话
C.限制或暂停公司部分期货业务
D.无需采取监管措施
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%;其预警标规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%。此题中,流动资产/流动负债=6000/5500=109%,符合风险监管指标标准;但109%期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取以下措施:要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告。选项A正确。
4、下列属于期货经纪合同无效的是()。【多选题】
A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的
D.违反法律、法规禁止性规定的
正确答案:A、B、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。(选项ABD正确)
5、证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列()行为。【多选题】
A.直接或者间接向投资者返还管理费
B.侵占、挪用资产管理计划财产
C.从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为
D.利用资产管理计划进行商业贿赂
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列行为:(一)利用资产管理计划从事内幕交易、操纵市场或者其他不当、违法的证券期货业务活动;(二)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动;(三)为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利;(四)从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为;(五)利用资产管理计划进行商业贿赂;(六)侵占、挪用资产管理计划财产;(七)利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益;(八)直接或者间接向投资者返还管理费;(九)以获取佣金或者其他不当利益为目的,使用资产管理计划财产进行不必要的交易;(十)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。选项ABCD正确。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-01
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料