2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第五章 期货市场的行政监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息记入诚信档案，包括（）。【多选题】

A.证券公司实际控制人

B.为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行

C.基金从业人员

D.合格境外机构投资者

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息，记入诚信档案： (一)证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员； (二)证券期货市场投资者、交易者； (三)证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人； (四)区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构； (五)证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人，合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表； (六)会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员； (七)为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构，及其存管、托管部门的高级管理人员； (八)为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商； (九)为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员； (十)证券期货传播媒介机构、人员； (十一)以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员； (十二)其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。选项ABCD正确。

2、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素包括（）。【多选题】

A.杠杆情况

B.流动性

C.到期时限

D.发行人等相关主体的信用状况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素：（一）流动性；（二）到期时限；（三）杠杆情况；（四）结构复杂性；（五）投资单位产品或者相关服务的最低金额；（六）投资方向和投资范围；（七）募集方式；（八）发行人等相关主体的信用状况；（九）同类产品或者服务过往业绩；（十）其他因素。选项ABCD正确。

3、根据《期货公司分类监管规定》，期货公司市场竞争力的评价内容包括（）。【多选题】

A.期货业务收入

B.成本管理能力

C.加权调整后日均客户权益总额

D.净资产收益率

正确答案:A、B、C、D

答案解析:期货公司市场竞争力主要根据期货公司在评价期内的业务规模、成本管理能力、盈利能力等方面进行评价，包括以下内容： （一）加权调整后日均客户权益总额； （二）期货业务收入； （三）净利润； （四）成本管理能力； （五）净资产收益率； （六）资产管理产品日均衍生品权益。选项ABCD正确。

4、经营机构不得委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指（试行）》经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当确认受托机构具备销售相关产品的资格及落实适当性义务要求的人员、内控制度、技术设备等能力。

5、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。【单选题】

A.C1 类投资者可购买或接受 R1、R2 、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B.C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 、R4风险等级的产品或服务

C.C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、 R4、R5风险等级的产品或服务

D.C2 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务

正确答案:C

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，应当按照以下标准确定：（一)C1 类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务；（二)C2 类投资者可购买或接受 R1、R2风险等级的产品或服务；（三)C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务；（四)C4 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4 风险等级的产品或服务；（五)C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务。 （选项C正确）风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务。 专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。