2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二章 期货从业人员的守法要求5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。【单选题】

A.期货公司

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.本人

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。选项D正确。

2、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交（）。【多选题】

A.每周工作报告

B.月度工作报告

C.季度工作报告

D.年度工作报告

正确答案:C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。选项CD正确。

3、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除法规所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。

4、根据《期货从业人员执业行为准则》规定，期货从业人员不得（）。【单选题】

A.对重要事实予以明示

B.向客户做出本金不受损失的承诺

C.向投资者申明其所具有的执业能力

D.了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。选项B为不得有行为。

5、期货公司董事、监事和高级管理人员的诚信信息，记入证券期货市场诚信档案数据库。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员的诚信信息，记入证券期货市场诚信档案数据库。