2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理综合题目5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、李先生在A期货公司开户以后，第一次下达交易指令为：买入10手11月份的白糖合约，下单员甲是这样操作的：当日按市价买入10手11月份的白糖合约；第二天李先生又下达交易指令：卖出10手11月份的白糖合约，下单员乙是这样操作的：当日按市价卖出10手11月份的白糖合约，替客户平仓，亏损10万元。李先生晚上看到对账单以后，立即找期货公司索赔，声称自己下达交易指令时看到的白糖合约价格高于自己的卖价，不可能亏损，要求期货公司承担亏损责任。则这10万元的亏损应该由（）承担。【客观案例题】

A.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由客户自己承担

B.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，乙应该承担责任

C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由客户和期货公司共同承担

D.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，但客户认可了平仓方向，则损失由客户和期货公司共同承担

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易。选项A正确

2、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）。【客观案例题】

A.责令公司限期整改

B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话

C.限制或暂停公司部分期货业务

D.无需采取监管措施

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（四）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%；其预警标规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%。此题中，流动资产/流动负债=6000/5500=109%，符合风险监管指标标准；但109%期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告。选项A正确。

3、王某是甲期货公司的客户，由于行情急剧变化，王某保证金出现严重不足的情况，甲期货公司立即通知王某追加保证金。由于王某此刻在外地生意比较忙，无暇顾及该事情，未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金，此时，期货公司应当（）。【客观案例题】

A.强行平仓

B.为王某保留头寸

C.要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

D.可以强行平仓也可以暂时为客户保留头寸，但客户仍须继续追加保证金，并保证在穿仓价位到来之前自行平仓

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。选项A正确。

4、某铜冶炼厂是期货交易所的会员，2020年8月8日该厂卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，导致其账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该厂在规定的时间内追加保证金，但该厂并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该厂的铜期货合约强行平仓20手，造成该厂300万元的损失。则损失应由（）承担。【客观案例题】

A.期货交易所和该厂共同

B.期货交易所

C.该铜冶炼厂

D.期货公司

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。选项C正确。

5、某证券公司2019年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2020年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2020年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。该证券公司申请中间业务介绍资格，应当满足下列（）条件。【客观案例题】

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（选项A正确）（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（选项D正确）（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（选项B正确）（六）具有满足业务需要的技术系统；（选项C正确）（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。