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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二十一章 金融期货投资者适当性制度实施办法5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》中的特殊法人包括()。【多选题】
A.证券交易所
B.证券公司
C.基金公司
D.合格境外机构投资者
正确答案:B、C、D
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十三条。本办法所称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者,以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人;一般法人系指特殊法人以外的法人。
2、期货公司违反投资者适当性制度,情节严重的,中国金融期货交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条。 期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。
3、期货公司会员可以为同时符合( )标准的自然人投资者申请开立交易编码。【多选题】
A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B.具备金融期货基础知识,通过相关测试
C.具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录
D.不存在严重不良诚信记录
正确答案:A、B、C、D
答案解析:第四条 期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码:(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。(二)具备金融期货基础知识,通过相关测试。(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录。(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外,还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。
4、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处罚措施。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条。期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。
5、()会员应当督促客户遵守与金融期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则,持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理。【单选题】
A.期货交易所
B.期货业协会
C.期货公司
D.中国证监会
正确答案:C
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十二条。 期货公司会员应当督促客户遵守与金融期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则,持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理。
2020-06-04
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