2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列交易行为，应当认定为透支交易的有（）。【多选题】

A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易

B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓

C.期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易

D.期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户继续持仓

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。（选项ABCD正确）

2、王某和赵某是朋友，是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两位经常交流期货交易经验。某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将有利可图。于是，王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定（）。【客观案例题】

A.利用信息优势联合，操纵期货交易价格

B.集中资金优势，操纵期货交易价格

C.连续买卖合约，操纵期货交易价格

D.利用持仓优势，操纵期货交易价格

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》操纵期货市场罪指通过非法手段操纵期货市场，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的行为。 王某和赵某属于合谋集中资金优势，操纵期货交易价格。选项B正确。

3、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。【多选题】

A.真实性

B.准确性

C.合法性

D.完整性

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。选项ABD。

4、期货公司的期货投资咨询业务可以为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略，并受客户委托代其从事期货交易。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。题目说法错误。

5、中国期货业协会设理事会，理事会主要职责包括（）。【多选题】

A.筹备召开会员大会，贯彻、执行大会的决议

B.选举和罢免协会会长、副会长

C.制定和颁布协会的自律规则、行业标准和业务规范

D.决定会员的吸收或除名

正确答案:A、B、C、D

答案解析:中国期货业协会设理事会。理事会的职责包括：（1）筹备召开会员大会，贯彻、执行大会的决议；（2）向会员大会报告工作和财务状况；（3）决定设立专业委员会、专项基金管理委员会；（4）选举和罢免协会会长、副会长；（5）聘任和解聘秘书长、副秘书长；（6）聘任和解聘各专业委员会主任委员、副主任委员；（7）在会员大会闭会期间，对不履职会员理事暂停理事资格；（8）制定和颁布协会的自律规则、行业标准和业务规范；（9）决定协会年度工作计划和预决算；（10）决定会员的吸收或除名；（11）表彰、奖励、处分会员；（12）决定其他重大事项。 选项ABCD正确。

6、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对外商投资期货公司实施（）。【单选题】

A.自律管理

B.监控

C.跨境管理

D.监督管理

正确答案:D

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对外商投资期货公司实施监督管理。选项D正确。

7、境外机构设立外商投资期货公司，应当向中国证监会提交以下（）材料。【多选题】

A.由中国境内律师事务所出具的法律意见书

B.该境外机构是否具健全的内部控制制度和风险管理体系的证明文件

C. 申请前2年该境外机构经审计的财务报表

D.该境外机构管理层具有良好的专业素质和管理能力的证明文件

正确答案:A、B、D

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国证监会提出申请。除应当向中国证监会提交《期货公司监督管理办法》规定的申请文件外，还应当提交下列文件：（一）申请前3年该境外机构经审计的财务报表；（选项C不正确）（二）该境外机构所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的机构出具的关于该境外机构是否具备本办法第五条第一款第一项及《期货公司监督管理办法》第七条第五项、第九条第一款第二项规定条件的说明函；（三）该境外机构是否具备本办法第五条第一款第二项、第三项规定条件的说明材料；（四）该境外机构是否具备本办法第五条第一款第四项规定条件的证明文件；（五）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；（六）中国证监会规定的其他申请文件。第五条 直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具备下列条件：（二）管理层具有良好的专业素质和管理能力；（三）具有健全的内部控制制度和风险管理体系；选项ABD正确。

8、证券公司申请中间介绍业务资格，由（）批准。【单选题】

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.期货业协会

D.工商管理局

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。选项B正确。

9、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。【单选题】

A.交易规则

B.获利说明

C.交易合同书

D.风险说明书

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。选项D正确。

10、期货交易所章程应当载明下列（）事项。【多选题】

A.设立目的和职责

B.名称、住所和营业场所

C.注册资本及其构成

D.营业期限

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所章程应当载明下列事项：（一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注册资本及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本业务制度；（八）风险准备金管理制度而；（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算方法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项。选项ABCD正确。