2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列可以用于冲抵保证金的有价证券是（）。【多选题】

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.房产证

D.股票

正确答案:A、B

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十一条 期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：（一）经期货交易所认定的标准仓单；（二）可流通的国债；（三）中国证监会认定的其他有价证券。房产证不属于有价证券。

2、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（ ）。【多选题】

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

C.制定期货从业人员工资水平，并监督实施

D.监督检查期货交易的信息公开情况

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易管理条例》第四十六条 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：（一）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；（二）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；（三）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；（四）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；（五）监督检查期货交易的信息公开情况；（六）对期货业协会的活动进行指导和监督；（七）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；（八）开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；（九）法律、行政法规规定的其他职责。

3、为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护（）合法权益，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。【单选题】

A.期货从业人员

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货投资者

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。

4、下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。【多选题】

A.期货交易所

B.期货投资者

C.期货公司

D.非期货公司结算会员

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第三十一条 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

5、期货公司首席风险官根据履行职责的需要，享有的职权包括（）。【多选题】

A.参加或者列席与其履职相关的会议

B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C.查阅期货公司相关客户资料

D.与期货公司有关人员，为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。

6、依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，由于期货公司法定代表人不进行具体业务操作，因此不要求其具有期货从业人员资格。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十五条 期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。

7、协会自律监察部门决定立案的，向当事人发出的书面立案通知中应当载明（）。【多选题】

A.立案调查的原因

B.立案调查的依据

C.立案调查的意见

D.当事人的权利义务

正确答案:A、B、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第十三条 决定立案的，在会长办公会通过后10个工作日内向当事人发出书面立案通知，立案通知中应当载明立案调查的原因、依据以及当事人的权利义务。

8、期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的收益权。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十七条期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。

9、会员制期货交易所会员大会由理事会召集。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十一条 会员大会由理事会召集，每年召开一次。

10、期货公司风险监管指标达到预警标准的，在风险预警期内，中国证监会派出机构视情况采取的措施不包括（）。【单选题】

A.暂停期货公司经纪业务

B.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告

C.要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：（一）要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；（二）要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响；（三）要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可 以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。