2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试，特殊情况可以由他人替代。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第七条   一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。

2、下列主体可以从事期货交易的是（）。【单选题】

A.事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员

D.期货业协会的工作人员

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）中国证监会、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

3、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。【多选题】

A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，坚持公平对待

正确答案:A、B、C

答案解析:期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（选项D不正确）（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（八）协会规定的其他执业行为规范。

4、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.董事长

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

5、下列（）情形，造成期货公司或客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。【单选题】

A.因期货交易所过错导致信息发布、交易指令处理错误

B.期货交易所对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施

C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行

D.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。

6、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向公司（）提交或进行信息披露。【单选题】

A.全体董事

B.财务负责人

C.经营管理主要负责人

D.全体股东

正确答案:D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条 期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。选项D正确。

7、期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，为期货公司提供中间介绍业务的证券公司可以（）。【单选题】

A.为客户从事期货交易提供融资或者担保

B.代客户下达交易指令

C.协助期货公司向客户提示风险

D.利用客户的期货结算账户进行期货交易

正确答案:C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。选项C正确。

8、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的材料有（）。【多选题】

A.公司章程草案

B.期货交易风险说明书

C.经营计划

D.发起人名单及其审计报告

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第十三条 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；（二）发起协议；（三）非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件；（四）公司章程草案；（五）经营计划；（六）发起人名单及其最近 3 年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾 3 年的说明；（七）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书；（八）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；（九）场地、设备、资金来源证明文件；（十）股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明；（十一）资本补充方案及风险处置预案；（十二）律师事务所出具的法律意见书；（十三）中国证监会规定的其他申请材料。

9、会员制期货交易所的总经理是期货交易所的法定代表人，但总经理不是理事。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十三条 期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。

10、《金融期货投资者适当性制度操作指引》由中国证监会负责解释。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十六条   本指引由交易所负责解释。