2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货交易所实行次日无负债结算制度，并在次日及时将结算结果通知会员。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第三十三条 期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

2、当事人既以违约又以侵权起诉的，先以违约请求确定管辖。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

3、期货公司的从业人员应当执行机构下达的任何指令。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。

4、根据《期货交易所管理办法》，期货交易所解散的情形有（）。【多选题】

A.章程规定的营业期限届满

B.会员大会或者股东大会决定解散

C.中国证监会决定关闭

D.工商行政管理部门决定关闭

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第十七条 期货交易所因下列情形之一解散：（一）章程规定的营业期限届满；（二）会员大会或者股东大会决定解散；（三）中国证监会决定关闭。

5、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。【单选题】

A.不超过损失的50％

B.不超过损失的90％

C.不超过损失的80％

D.不超过损失的60％

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条 客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。

6、境外机构设立外商投资期货公司，应当向（）提出申请。【单选题】

A.中国证监会

B.国家外汇管部门

C.公司登记机关

D.期货交易所

正确答案:A

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第九条 境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国证监会提出申请。

7、期货公司分支机构负责人的任职由（）依法备案。【单选题】

A.中国证监会

B.工商管理部门

C.分支机构所在地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司分支机构负责人的任职由期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案，并抄报期货公司住所地的中国证监会派出机构。

8、期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当在（）公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。【多选题】

A.营业场所

B.公司网站

C.中国期货业协会网站

D.期货交易所网站

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条 期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。选项ABC正确。

9、全面结算会员期货公司的首席风险官应当监督检查的事项包括（）。【多选题】

A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

C.是否建立健全并有效执行期货公司风险监管指标管理制度

D.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益的情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十二条 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：（一）是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；（二）是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。第二十条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（一）期货公司客户保证金安全存管制度；（二）期货公司风险监管指标管理制度；（三）期货公司治理和内部控制制度；（四）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（五）期货公司员工近亲属持仓报告制度； （六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

10、期货公司应当符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条  期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%；