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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、对于机构或者机构管理人员发出的任何指令,期货从业人员都应当先执行,再按规定程序报告。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。
2、期货公司的从业人员不得有下列()行为。【多选题】
A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.中国证监会禁止的其他行为
正确答案:A、B、C、D
答案解析:期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。
3、仓单服务是指风险管理公司以商品现货()等方式为客户提供服务的业务行为。【多选题】
A.仓单质押
B.保税交割
C.仓单串换
D.约定购回
正确答案:A、C、D
答案解析:仓单服务是指风险管理公司以商品现货仓单串换、仓单质押、约定购回等方式为客户提供服务的业务行为。
4、《期货交易管理条例》规定,期货公司的交易软件、结算软件,应当满足()的要求。【多选题】
A.期货公司盈利目标
B.期货公司审慎经营
C.期货公司风险管理
D.中国证监会有关保证金安全存管监控规定
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第五十九条 期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及中国证监会有关保证金安全存管监控规定的要求。
5、资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续()。【多选题】
A.及时结清相关费用
B.及时撤销期货资产管理账户
C.及时撤销非期货类投资账户
D.将剩余委托资产返还给客户
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条 资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续:(一)及时结清相关费用,将剩余委托资产返还给客户;(二)及时撤销期货资产管理账户;(三)及时撤销非期货类投资账户。
2020-06-04
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2020-06-01
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