2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司董事、监事和高级管理人员的诚信信息，记入证券期货市场诚信档案数据库。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员的诚信信息，记入证券期货市场诚信档案数据库。

2、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，客户乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆期货合约。但甲期货公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。【客观案例题】

A.甲期货公司

B.客户乙承担

C.甲期货公司和客户乙共同承担

D.该交易无效

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理；（1）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（2）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。因此超出的部分由甲期货公司承担，选项A正确。

3、甲证券公司若欲申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。【客观案例题】

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制

C.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（5）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（6）具有满足业务需要的技术系统；（7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。选项ABCD正确。

4、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（ ）的行为。【多选题】

A.以个人或者他人名义参与期货交易

B.代理客户从事期货交易

C.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

D.中国证监会禁止的其他行为

正确答案:A、B、C、D

答案解析:期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

5、下列关于期货公司期货投资咨询业务的监督管理，表述错误的是（）。【多选题】

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每年向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司监事负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行

C.期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务的，责令改正

D.中国期货业协会按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 （选项A不正确）第二十九条 期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。（选项B不正确）第三十条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。 （选项D不正确）第三十一条 期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务的，或者任用不具备资格的人员从事期货投资咨询业务获得的，责令改正。

6、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。【单选题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十二条 会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。

7、中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是（）。【单选题】

A.《期货从业人员管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货从业人员执业行为准则》

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

8、根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员违反所在机构的业务管理规定导致重大经济损失的，情节严重的，可以采取的措施是（）。【多选题】

A.撤销其期货从业资格

B.责令改正，给予警告

C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

D.开除该从业人员

正确答案:A、C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》第四十条 从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

9、以下属于期货交易所职责范围的是（）。【多选题】

A.发布市场行情信息

B.发布价格预测信息

C.指定期货交割仓库

D.查处会员违规行为

正确答案:A、C、D

答案解析:期货交易所的主要职责1.提供交易的场所、设施和服务； 2.设计合约，安排合约上市； 3.组织并监督交易、结算和交割； 4.为期货交易提供集中履约担保； 5.按照章程和交易规则对会员进行监督管理； 6.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；7.发布市场信息；8.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；9.查处违规行为。

10、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。