2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司风险指标标准中，净资本与净资产的比例不得低于30％。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（三）净资本与净资产的比例不得低于 20%；

2、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为（）分。【单选题】

A.10

B.20

C.30

D.50

正确答案:D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十条    期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。

3、具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。【单选题】

A.5

B.8

C.10

D.12

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

4、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。【单选题】

A.为损失的60％以上

B.不超过损失的60％

C.为损失的80％以上

D.不超过损失的80％

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。

5、证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。（）【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。

6、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。【单选题】

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司

正确答案:C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。选项C正确。

7、客户下达期货交易指令的方式有（）。【多选题】

A.书面

B.电话

C.互联网

D.微信

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第二十六条 客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

8、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查的事项（）。【多选题】

A.是否建立了期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度

B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十一条 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查：（一）是否存在非法委托或者超范围委托等情形；（二）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；（三）是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。第二十条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（一）期货公司客户保证金安全存管制度；（二）期货公司风险监管指标管理制度；（三）期货公司治理和内部控制制度；（四）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（五）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

9、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（）。【单选题】

A.介绍业务资格

B.证监会的书面授权

C.期货业协会的授权文件

D.证券经纪业务资格

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条 证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（选项A正确）

10、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。