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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第五章 期货市场的行政监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、期货公司风险指标标准中,净资本与净资产的比例不得低于30%。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(三)净资本与净资产的比例不得低于 20%;
2、对保障基金的管理应当遵循()的原则,保证保障基金的安全。【单选题】
A.安全、稳健
B.合法合规
C.多元化
D.公平救助
正确答案:A
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十五条 对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则,保证保障基金的安全。
3、()负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。【单选题】
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.财政部
D.国资委
正确答案:B
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十九条 中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
4、李某因涉嫌操纵期货交易价格被中国证监会调查,经主要负责人批准,可以限制李某的期货交易,但限制的时间原则上不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长至()个交易日。【客观案例题】
A.20
B.45
C.60
D.30
正确答案:D
答案解析:《期货交易管理条例》第四十七条(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长至30个交易日。
5、期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了()的,中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。【多选题】
A.保留意见
B.无保留意见
C.否定意见
D.无法表示意见
正确答案:C、D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条 期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的,期货公司应当自审计意见出具的 5 个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明,并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表;期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了无法表示意见或者否定意见的,中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。选项CD正确。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证书怎么领取?:期货从业资格证书怎么领取?在参加期货从业资格考试通过并取得成绩合格证明后,考生如到从事期货业务的经营机构任职,可由所在机构向中国期货业协会申请从业资格。
2020-06-04
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