2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务，应当遵守的匹配要求包括（）。【多选题】

A.期望收益符合投资者的投资目标

B.投资期限符合投资者的投资目标

C.投资品种符合投资者的投资目标

D.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求：  （一）投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标； （二）产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级； （三）中国证监会、协会和经营机构规定的其他匹配要求。选项ABCD正确。

2、期货公司首席风险官是负责对公司经营管理行为的（）进行监督检查的期货公司高级管理人员。【多选题】

A.相关制度

B.风险管理状况

C.合法合规性

D.风险性

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。选项BC正确。

3、下列关于期货投资者保障基金的监管，说法不正确的有（）。【多选题】

A.保障基金的资金运用仅限于银行存款

B.中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况

C.存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表

D.保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准

正确答案:A、C

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。（选项A不正确）中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。（选项C不正确）财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

4、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，情节轻微的会受到警告处分。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

5、期货交易所实行次日无负债结算制度，并在次日及时将结算结果通知会员。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第三十三条 期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

6、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。【多选题】

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.代理客户进行期货交易并收取交易佣金

C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.为客户提供期货相关信息

正确答案:A、C

答案解析:期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（1）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（2）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（3）中国证监会禁止的其他行为。选项AC不是不得有的行为。而B选项，期货公司的期货经纪业务是代理客户进行期货交易并收取交易佣金的业务。因此不选B。

7、期货公司只能为符合最近三年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录的一般法人投资者开立股指期货交易编码。 （ ）【判断题】

A.对

B.错

正确答案:B

答案解析:最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录。

8、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司（）签字确认。【单选题】

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。选项A正确。

9、以下属于期货交易所风险管理制度的有（）。【多选题】

A.涨跌停板制度

B.当日无负债结算制度

C.持仓限额制度

D.信息披露制度

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（1）保证金制度；（2）当日无负债结算制度；（3）涨跌停板制度；（4）持仓限额和大户持仓报告制度；（5）风险准备金制度；（6）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。选项ABC正确。

10、王某被聘任为某期货公司的首席风险官，则其履行职责时应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避（）。【客观案例题】

A.与本人有利害冲突的事项

B.风险事项

C.违法犯罪行为

D.期货公司商业秘密

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。选项A正确。