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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、对于新设立的期货公司,应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十二条 对于新设立的期货公司,应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围;公司停止经营的,应当告知期货交易所,对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。
2、期货交易所履行的职责包括()。【多选题】
A.提供交易的场所、设施和服务
B.设计合约,安排合约上市
C.组织并监督交易、结算和交割
D.为期货交易提供集中履约担保
正确答案:A、B、C、D
答案解析:期货交易所的主要职责1.提供交易的场所、设施和服务; 2.设计合约,安排合约上市; 3.组织并监督交易、结算和交割; 4.为期货交易提供集中履约担保; 5.按照章程和交易规则对会员进行监督管理; 6.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则;7.发布市场信息;8.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务;9.查处违规行为。
3、不符合担任期货公司董事长任职条件的是()。【单选题】
A.从事期货业务3年以上经验
B.从事其他金融业务3年以上经验
C.从事法律、会计业务5年以上经验
D.从事经济管理工作10年以上经验
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司董事长和监事会主席的,应当具备下列条件: (一)具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验,或者经济管理工作10年以上经验; 选项B不符合条件。
4、对期货公司的年度报告签署确认意见的人员有()。【多选题】
A.期货公司董事
B.首席风险官
C.财务负责人
D.人力资源负责人
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十九条 期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见;监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见;期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。
5、我国对期货从业人员实行(),中国期货业协会履行从业人员的资格认定、资格管理以及撤销等工作。【单选题】
A.资格准入制度
B.资格管理制度
C.资格核准制度
D.资格备案制度
正确答案:B
答案解析:我国对期货从业人员实行资格管理制度,中国期货业协会履行从业人员的资格认定、资格管理以及撤销等工作。
6、对于未能通过测试的投资者,期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十二条 期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导,对于未能通过测试的投资者,期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。
7、证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》 第四条 证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务,不得以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。
8、在运用保障基金进行补偿时,若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,应由()。【单选题】
A.投资者自负
B.后续缴纳的保障基金补偿
C.交易所补偿
D.期货公司补偿
正确答案:B
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条 对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿:(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿;(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿。 现有保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿。
9、期货公司有下列()事项的,所造成的损失由期货公司承担。【多选题】
A.故意提供虚假信息误导客户下单的
B.私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的
C.擅自以客户的名义进行交易,但客户对交易结果追认的
D.挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金的
正确答案:A、B、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。(选项A正确)第五十三条 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。(选项B正确)第五十四条 期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担。(选项C描述不正确)第五十五条 期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金的造成客户损失的,应当承担赔偿责任。(选项C正确)
10、证券公司从事期货中间介绍业务,应当()。【多选题】
A.建立完备的协助开户制度
B.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
C.向客户充分提示期货交易风险
D.向客户提供融资或者担保
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条 证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。选项ABC正确。证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。选项D不正确。
2020-06-04
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