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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,( ),恪尽职守,珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。【单选题】
A.诚实守信
B.保守秘密
C.合规职业
D.勤勉尽责
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条 从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。
2、期货公司风险监管指标不符合规定标准,中国证监会派出机构责令其限期整改的,整改期限为30个工作日。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。
3、公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,应当()。【多选题】
A.遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则
B.诚实信用
C.禁止欺诈、内幕交易、操纵市场
D.不得有损害投资者合法权益的不诚实信用行为
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第四条 公民(自然人)、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,应当诚实信用,遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则,禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。
4、期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,服从证监会的监督与管理,服从协会的自律性管理,遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度,严禁从事以下( )行为。【多选题】
A.操纵期货交易价格
B.欺诈投资者
C.内幕交易
D.编造并传播有关期货交易的虚假信息
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十条 从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
5、非结算会员在期货交易中违约的,全面结算会员期货公司应先以风险准备金承担该非结算会员的违约责任,风险准备金不足的,再以自有资金和该非结算会员的保证金承担违约责任。 ( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条 非结算会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
6、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心,由监控中心当日反馈给()。【单选题】
A.期货业协会
B.期货公司
C.客户
D.中国证监会
正确答案:B
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心,由监控中心当日反馈给期货公司。选项B正确。
7、利用未公开信息交易,具有下列()情形之一的,应当认定为刑法规定的“情节严重”。【多选题】
A.违法所得数额在三十万元以上
B.二年内三次以上利用未公开信息交易
C.明示、暗示三人以上从事相关交易活动
D.因证券、期货犯罪行为受过刑事追究
正确答案:B、C
答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条 利用未公开信息交易,具有下列情形之一的,应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”:(一)违法所得数额在一百万元以上的;(二)二年内三次以上利用未公开信息交易的;(三)明示、暗示三人以上从事相关交易活动的。
8、期货公司接受客户委托进行期货交易时,下列做法恰当的是()。【单选题】
A.事先向客户出示风险说明书
B.客户存入资金后,期货公司即按照客户风险分散化原则自行决定期货投资组合
C.约定与客户分担风险的比例
D.约定与客户分享收益的比例
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:(一)向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的;(五)向客户提供虚假成交回报的;(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的;(七)挪用客户保证金的;(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的;(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。
9、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
10、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的,不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的,未提示客户签订《期货交易风险说明书》的,违反法律、法规禁止性规定的都应当认定期货经纪合同无效。 ( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条 有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
期货从业资格考试准考证打印有什么要求?:期货从业资格考试准考证打印有什么要求?考生可在报名网站网页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),确认无误后,打印准考证。打印时点击“打印选中的准考证”用A4纸黑白打印即可。
2020-06-04
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