2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、全面结算会员期货公司不得对非结算会员的指令采取限制措施。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

2、国有控股企业不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位； （二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。国有控股企业不属于第一项。

3、期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生下列（）事项的，应当在5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。【多选题】

A.取得业务资格

B.预计发生重大亏损或者遭受超过净资产5％的重大损失

C.变更风险管理负责人

D.与期货公司及其关联方发生重大关联交易

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十三条 期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生下列事项的，期货公司应当在5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告：（一）注册登记、取得业务资格、设立子公司；（二）变更名称、变更业务范围以及修改章程重要条款等；（三）取得、变更或者注销交易所、协会等会员资格；（四）变更董事长、总经理、合规负责人和风险管理负责人；（五）机构或其从业人员受到境外监管机构或交易所的调查、纪律处分或处罚；（六）预计发生重大亏损或者遭受超过净资产 10％的重大损失；（七）与期货公司及其关联方发生重大关联交易；（八）按规定应当向境外监管机构报告的重大事项；（九）中国证监会规定的其他重大事项。

4、证券公司从事期货中间介绍业务，应当（）。【多选题】

A.建立完备的协助开户制度

B.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

C.向客户充分提示期货交易风险

D.向客户提供融资或者担保

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。选项ABC正确。证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。选项D不正确。

5、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。【单选题】

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十九条 中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。 　　

6、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十八条 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

7、《期货投资者保障基金管理办法》规定，由（）指定保障基金管理机构，代为管理保障基金。【单选题】

A.由中国证监会、财政部

B.保证金监控中心

C.期货交易所

D.中国期货业协会

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十四条 中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。

8、监控中心在复核客户申请资料后，退回客户交易编码申请的情形包括（）。【多选题】

A.客户交易编码申请表格式不正确

B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

C.期货经纪合同中客户姓名与其有效身份证明文件中的姓名不一致

D.期货结算账户中客户名称与其有效身份证明文件中的名称不一致

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货市场客户开户管理》第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：（一）客户资料不符合实名制要求；（选项CD为不符合实名制要求）（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；（三）中国证监会规定的其他情形。

9、下列关于操纵证券、期货市场刑事案件，说法正确的是（）。【多选题】

A.行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以从轻处罚

B.犯罪情节轻微的，可以依法不起诉或者免予刑事处罚

C.“违法所得”，是指通过操纵证券、期货市场所获利益或者避免的损失

D.“连续十个交易日”是指行为人连续交易的十个交易日

正确答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条 符合本解释第二条、第三条规定的标准，行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以从轻处罚；其中犯罪情节轻微的，可以依法不起诉或者免予刑事处罚。第九条 本解释所称“违法所得”，是指通过操纵证券、期货市场所获利益或者避免的损失。本解释所称“连续十个交易日”，是指证券、期货市场开市交易的连续十个交易日，并非指行为人连续交易的十个交易日。

10、下列关于会员分级结算制度的说法，正确的有（）。【多选题】

A.期货交易所向结算会员和非结算会员收取结算担保金

B.非结算会员的违约责任由期货交易所承担

C.期货交易所只对结算会员结算

D.结算会员对非结算会员收取保证金

正确答案:C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第三十七条 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。