2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、经中国证监会批准，期货交易所可以采取的组织形式有( )。【多选题】

A.个人独资制

B.合伙制

C.公司制

D.会员制

正确答案:C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第四条 经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

2、证券期货经营机构募集资产管理计划，应当制作（），详细说明资产管理计划管理和运作情况，充分揭示资产管理计划的各类风险。【多选题】

A.风险揭示书

B.招募说明书

C.计划说明书

D.上市交易公告书

正确答案:A、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十九条 证券期货经营机构募集资产管理计划，除向投资者提供资产管理合同外，还应当制作计划说明书和风险揭示书，详细说明资产管理计划管理和运作情况，充分揭示资产管理计划的各类风险。

3、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该客户的有效身份证明文件扫描件。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十五条 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该客户的有效身份证明文件扫描件。

4、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，禁止行为包括（）。【多选题】

A.接受客户委托代为从事期货交易

B.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

C.期货公司针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险

D.以期货公司名义开展期货投资业务

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为： （一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险； （二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务； （三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息； （四）以个人名义收取服务报酬； （五）期货法规、规章禁止的其他行为。 期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

5、期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了（）的，期货公司应当自审计意见出具的 5 个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。【多选题】

A.保留意见

B.否定意见

C.其他事项段无保留意见

D.带强调事项段无保留意见

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条 期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的 5 个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。

6、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。【多选题】

A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

B.代理客户从事期货交易

C.中国证监会禁止的其他行为

D.为客户提供信息咨询

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十七条 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

7、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（ ）行为。【多选题】

A.收付、存取或者划转期货保证金

B.代理客户从事期货交易

C.中国证监会禁止的其他行为

D.将客户介绍给期货公司

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十八条 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

8、会员制期货交易所的注册资本划分为( )，由会员出资认缴。【单选题】

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第四条 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。 　　

9、中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司定期编制并报送风险监管报表。 （）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条 中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。

10、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应符合近（）未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。【单选题】

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十六条 期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近 2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。