2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列（）方式向其利益关系人输送不正当利益。【多选题】

A.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

B.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：（一）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；（二）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；（三）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；（四）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；（五）其他输送不正当利益的情形。

2、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。【单选题】

A.3

B.1

C.2

D.5

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第十六条 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；

3、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。【单选题】

A.3

B.4

C.5

D.6

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第九条 有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

4、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后该公司的净资本为（）。【客观案例题】

A.5550万元

B.6450万元

C.5700万元

D.6000万元

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。调整后，公司净资本为：6000-300-150=5550万元。选项A正确。

5、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。【单选题】

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十九条 中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。

6、首席风险官发现期货公司存在重大风险隐患的，应当向（）报告。【多选题】

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.公司董事会

C.公司监事会

D.期货业协会

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条 首席风险官发现期货公司有违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告

7、境外机构设立外商投资期货公司，应当向（）提出申请。【单选题】

A.中国证监会

B.国家外汇管部门

C.公司登记机关

D.期货交易所

正确答案:A

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第九条 境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国证监会提出申请。

8、交割仓库出具虚假仓单，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。【单选题】

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第七十一条 交割仓库有本条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。第三十五条 交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：（一）出具虚假仓单；（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；（三）泄露与期货交易有关的商业秘密；（四）违反国家有关规定参与期货交易；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

9、期货公司高级管理人员不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十六条 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

10、符合规定条件的专业投资者，可以书面告知经营机构选择成为普通投资者。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条 普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。符合本办法第八条第（四）、（五）项规定的专业投资者，可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。