2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）以上利用未公开信息交易，依法应予行政处理或者刑事处理而未经处理的，相关交易数额或者违法所得数额累计计算。【单选题】

A.二次

B.三次

C.四次

D.五次

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第八条 二次以上利用未公开信息交易，依法应予行政处理或者刑事处理而未经处理的，相关交易数额或者违法所得数额累计计算。

2、期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户（ ）中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。【多选题】

A.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

B.客户在期货公司保证金账户中的资金

C.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

D.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

正确答案:B、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第四条 期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）客户在期货公司保证金账户中的资金；（二）客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。

3、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。【单选题】

A.中国期货保证金监控中心

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

4、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，将受到的监管措施是（）。【多选题】

A.没收违法所得，并处3万元以下罚款

B.予以警告

C.撤销任职资格

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

5、推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条 推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

6、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向( )报告。【单选题】

A.期货协会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十八条 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。 

7、《金融期货投资者适当性制度操作指引》由（）负责解释。【单选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国证券业协会

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十六条    本指引由交易所负责解释。

8、期货公司从事经纪业务接受客户委托，以( )的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。【单选题】

A.期货公司，客户

B.客户，客户

C.期货公司，期货公司

D.客户，期货公司

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第十八条 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

9、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（ ）的行为。【多选题】

A.不得以个人或者他人名义参与期货交易

B.代理客户从事期货交易

C.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

D.中国证监会禁止的其他行为

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十三条 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。非期货公司结算会员的从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

10、在对期货投资者保障基金进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照( )补偿规则进行保障基金补偿。【单选题】

A.个人和机构投资者

B.个人投资者

C.保证金损失的90％

D.机构投资者

正确答案:D

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十三条 对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。 　　对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿