2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、国务院期货监督管理机构可以对期货交割仓库进行现场检查。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第四十七条 国务院期货监督管理机构可以对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查。

2、期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，（）。【多选题】

A.中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表

B.中国期货业协会应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表

C.中国证监会派出机构可以视情况采取监管谈话等监管措施

D.中国期货业协会可以视情况对其出具警示函

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条 期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。

3、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据规定从事的结算业务活动。【单选题】

A.会员统一结算制度

B.每日无负债结算制度

C.会员分级结算制度

D.全员结算制度

正确答案:C

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条 本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所（以下简称期货交易所）的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

4、公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当（）。【多选题】

A.真实

B.准确

C.完整

D.有效

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第九条 公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当真实、准确、完整。

5、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，( )。【单选题】

A.应当以投资者的利益为主

B.应当以期货公司的利益为主

C.应当以交易所的利益为主

D.应当确保投资者的利益得到公平的对待

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

6、保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第八条 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

7、投资者可以通过证券交易所以及中国证监会认可的其他方式，向合格投资者转让其持有的集合资产管理计划份额，并按规定办理份额变更登记手续。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十五条 投资者可以通过证券交易所以及中国证监会认可的其他方式，向合格投资者转让其持有的集合资产管理计划份额，并按规定办理份额变更登记手续。转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过二百人。

8、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国证监会及其派出机构

正确答案:A

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。 　　中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

9、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，有以下（）情形的除外。【多选题】

A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事

C.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

D.在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：（一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；（二）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；（三）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。

10、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（ ）。【单选题】

A.责令改正，没收业务收入，单处或者并处2万元以下罚款

B.责令改正，单处或者并处1万元以下罚款

C.给予警告，单处5万元以下罚款

D.给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百一十九条 未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。