2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报( )的中国证监会派出机构备案。【单选题】

A.各自所在地

B.证券公司所在地

C.期货公司所在地

D.任意住所地

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

2、下列关于查询诚信档案的说法，正确的是（）。【多选题】

A.中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，应当查阅被监管机构的诚信档案

B.证券公司在办理客户证券质押式回购、约定式购回以及融资融券业务申请时，应当查阅客户的诚信档案

C.证券金融公司在开展转融通业务时，可以查阅证券公司的诚信档案

D.中国证监会及其派出机构在对公民进行行政处罚、实施市场禁入和采取监督管理措施中，应当查阅当事人的诚信档案

正确答案:A、C、D

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第三十六条 证券公司在办理客户证券质押式回购、约定式购回以及融资融券业务申请时，可以查阅客户的诚信档案，根据申请人的诚信状况，决定是否予以办理，或者确定和调整授信额度。可以而不是应当，选项B不正确。

3、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。【单选题】

A.10%

B.30%

C.15%

D.20%

正确答案:D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

4、小赵于2020年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调查，小赵盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，小赵若提出辞职，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。【客观案例题】

A.30日

B.20日

C.10日

D.2个月

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。

5、期货公司在对客户进行（）审核，确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件相一致。【单选题】

A.实名制

B.身份

C.现场

D.审慎性

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核：（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

6、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司由于风险控制不力致使保证金出现缺口，张某保证金损失为20万元。若甲公司申请使用期货投资者保障基金，张某可获得的保障基金补偿的最大金额为（）。【客观案例题】

A.15

B.14.5

C.19

D.12

正确答案:C

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条 对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。张某获得的补偿为：10+（20-10）×90%=19万元

7、期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司正确的做法是（）。【客观案例题】

A.先传递王某的指令

B.先传递李某的指令

C.同时传递指令

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十六条 期货公司应当进行客户交易指令审核。期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。期货公司先收到王某指令，因此先传递王某的指令。选项A正确。

8、中国证监会及其派出机构审查行政许可，对符合以下（）条件的，在受理后，即时进行审查。【多选题】

A.近2年没有违反证券期货法律、行政法规和中国证监会规定的失信记录

B.近3年长期信用均保持在高水平

C.近3年没有因违法开展经营活动被银行、保险、税收、环保、海关等相关主管部门予以行政处罚

D.没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚

正确答案:C、D

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第三十一条 中国证监会及其派出机构审查行政许可，对符合以下条件的，在受理后，即时进行审查： (一)近三年没有违反证券期货法律、行政法规和中国证监会规定的失信记录； (二)近三年没有因违法开展经营活动被银行、保险、税收、环保、海关等相关主管部门予以行政处罚； (三)没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚。

9、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。【单选题】

A.500万元

B.1000万元

C.3000万元

D.2000万元

正确答案:C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币 3000 万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于 20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%；（五）负债与净资产的比例不得高于 150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。

10、下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有（）。【多选题】

A.会员大会由理事长主持

B.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员

C.临时会员大会不得对通知中未列明的事项做出决议

D.会员大会有2／3以上会员参加方为有效

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十二条 会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中央列明的事项作出决议；第二十三条 会员大会有2/3以上会员参加有效。会员大会应当对表决事项只做会议纪要，有出席会议的理事签名。