2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。【多选题】

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令参加培训

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条 经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

2、经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，可以采用下列（）方式了解投资者信息。【多选题】

A.查询、收集投资者资料

B.问卷调查

C.知识测试

D.其他现场或非现场沟通

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第五条 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用但不限于以下方式：（一）查询、收集投资者资料；（二）问卷调查；（三）知识测试；（四）其他现场或非现场沟通等。

3、期货公司出现下列（ ）情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。【多选题】

A.营业执照被公司登记机关依法注销

B.主动提出注销申请

C.公司成立后无正当理由超过2个月未开始营业

D.公司开业后无正当理由停业连续3个月以上

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易管理条例》第二十条 期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销；（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；（三）主动提出注销申请；（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。

4、未取得从业资格的人员，不得在机构中从事任何工作。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第九条 未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条。期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。

6、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列（）文件和材料。【多选题】

A.申请书

B.正式的章程和交易规则

C.拟加入会员或者股东名单

D.期货交易所的经营计划

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第九条 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料： （一）申请书； （二）章程和交易规则草案；（三）期货交易所的经营计划；（四）拟加入会员或者股东名单；（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；（六）拟任用高级管理人员的名单及简历；（七）场地、设备、资金证明文件及情况说明；（八）中国证监会规定的其他文件、材料。

7、会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以（）代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。【多选题】

A.风险准备金

B.结算担保金

C.自有资金

D.交易保证金

正确答案:A、C

答案解析:《期货交易管理条例》 第三十六条 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

8、期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的（）。【单选题】

A.道德品质

B.个人修养

C.职业操守

D.生活习惯

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第一百条 期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守。

9、期货公司营业部负责人可以兼任多家营业部负责人。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

10、期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第六十条 期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。