2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于《期货公司金融期货结算业务试行办法》的说法正确的有( )。【多选题】

A.非结算会员在期货交易中违约但其保证金不足时，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权

B.全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示

C.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓

D.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。第二十八条 全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。第二十五条 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。第十六条 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。

2、证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，但可以代客户接收、保管或者修改交易密码。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。【单选题】

A.期货从业人员资格

B.证券从业人员销售资格

C.期货投资咨询资格

D.证券投资咨询资格

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 　　证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 

4、期货公司营业部负责人可以兼任多家营业部负责人。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

5、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。【单选题】

A.10

B.20

C.25

D.5

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。 　　工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

6、（）负责组织期货从业人员资格考试。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》第六条 协会负责组织从业资格考试。

7、期货从业人员不得从事或协同他人从事( )等行为。【多选题】

A.编造、传播影响期货交易的虚假信息

B.欺诈客户

C.内幕交易

D.操纵期货市场价格

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十条 从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

8、期货公司应当加强关联交易管理，（），及时向公司住所地中国证监会派出机构报告关联交易情况。【多选题】

A.严格落实关联交易审批

B.准确识别关联方

C.风险管理制度

D.信息披露制度

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十二条 期货公司应当加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实关联交易审批和信息披露制度，及时向公司住所地中国证监会派出机构报告关联交易情况。

9、申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件是（）。【多选题】

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条 申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格； （二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

10、（）会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。【单选题】

A.期货交易所

B.期货业协会

C.期货公司

D.中国证监会

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十三条。 期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。