2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，而相关自律管理办法由中国证监会制定。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第九条 中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

2、 保障基金的后续资金缴纳比例，由（）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。 【单选题】

A.国务院

B.中国证监会和财政部

C.期货交易所

D.期货保证金监控中心

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第九条  保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。

3、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条。期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。

4、2016年12月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金，该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（）。【客观案例题】

A.监管机构可以撤销陈某的任职资格

B.期货公司应承担相关赔偿责任

C.监管机构可以处罚期货公司

D.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。

5、境外机构不能通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第六条 除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他情形外，境外投资者通过投资关系、协议或其他安排，实际控制期货公司5%以上股权的，应当转为直接持股。

6、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。【单选题】

A.期货交易所章程

B.期货交易所会员管理办法

C.期货交易所交易细则

D.期货交易所理事会工作规则

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十八条 股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。

7、期货从业人员向中国证监会或者协会报告机构的违法违规行为后，一经证实，中国证监会或者协会应对报告者进行公开表彰。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十九条 机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。

8、证券期货经营机构应当按照资产管理合同的约定向投资者提供资产管理计划季度报告，下列属于需要披露的信息是（）。【多选题】

A.管理人履职报告

B.资产管理计划投资表现

C.资产管理计划投资收益分配情况

D.资产管理计划财务会计报告

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十八条 证券期货经营机构应当按照资产管理合同的约定向投资者提供资产管理计划年度报告，披露报告期内资产管理计划运作情况，包括但不限于下列信息：（一）管理人履职报告；（二）托管人履职报告（如适用）；（三）资产管理计划投资表现；（四）资产管理计划投资组合报告；（五）资产管理计划财务会计报告；（六）资产管理计划投资收益分配情况；（七）投资经理变更、重大关联交易等涉及投资者权益的重大事项；（八）中国证监会规定的其他事项。资产管理计划季度报告应当披露前款除第（五）项之外的其他信息。该题目问题的“季度”而不是年度，因此不选D。

9、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，以下（）的诚信信息，会记入证券期货市场诚信档案数据库。【多选题】

A.期货从业人员

B.证券期货市场投资者

C.证券期货传播媒介机构

D.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第七条 下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息，记入诚信档案： (一)证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员； (二)证券期货市场投资者、交易者； (三)证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人； (四)区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构； (五)证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人，合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表； (六)会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员； (七)为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构，及其存管、托管部门的高级管理人员； (八)为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商； (九)为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员； (十)证券期货传播媒介机构、人员； (十一)以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员； (十二)其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。

10、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是()。【单选题】

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施,取得有的期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第五十八条规定,公司制期货交易所会员享有下列权利:(一)本办法第五十六条第二项和第三项规定的权利;(二)按照交易规则行使申诉权;(三)期货交易所交易规则规定的其他权利。第五十六条规定,会员制期货交易所会员享有下列权利:(一)参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权;(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;(三)使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务;(四)按规定转让会员资格;(五)联名提议召开临时会员大会;(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;(七)期货交易所章程规定的其他权利。