2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐人对决定推荐发行的股票，应出具由（）签字和加盖保荐机构公章的发行保荐书。
I.保荐机构法定代表人
II.保荐业务负责人
III.内核负责人
IV.保荐代表人
V.项目协办人【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV、V

C.II、III、IV、V

D.I、II、III、IV、V

正确答案:D

答案解析:《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号一一发行保荐书和发行保荐工作报告》第二十二条规定，保荐人应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的，应出具发行保荐书。发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。

2、公司应当与发行对象签订包含（ ）的认购协议。【选择题】

A.仲裁条款

B.责任划分条款

C.公司担保条款

D.风险揭示条款

正确答案:D

答案解析:根据《非上市公众公司监督管理办法》第四十条，公司应当对发行对象的身份进行确认，有充分理由确信发行对象符合本办法和公司的相关规定。公司应当与发行对象签订包含风险揭示条款的认购协议。

3、保荐人应在发行保荐书中列明的承诺事项有（）。
I.保荐机构承诺已按照有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市
II.发行人申请文件不存在重大遗漏
III.发行人申请文件表达意见的依据充分合理
IV.申请文件与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异
V.保证保荐书不存在虚假记载【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV、V

C.II、III、IV、V

D.I、II、III、IV、V

正确答案:D

答案解析:根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号一一发行保荐书和发行保荐工作报告》第二章相关规定，发行保荐书中必备的保荐机构承诺事项包括：①保荐机构承诺已按有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市， 并据此出具本发行保荐书，②保荐机构应就《保荐办法》(2009年修订）第三十三条所列事项做出承诺。II、III、IV、V四项属于《保荐办法》(2009年修订） 第三十三条所列事项。

4、新股发行过程中，上市公司（）应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  【选择题】

A.监事

B.董事

C.高级管理人员

D.保荐人及保荐代表人

正确答案:D

答案解析:上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。保荐人及保荐代表人应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担相应的法律责任。

5、上市公司增发股票上市，经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于（）日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。【选择题】

A.T-2

B.T-1

C.T+1

D.T+3

正确答案:B

答案解析:经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于T-1日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。T日，增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。