2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、

关于上市公司发行新股的申请文件的审核，下列说法正确的有（）。 

Ⅰ.中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求大致相同 

Ⅱ.发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，由保荐人（主承销商）推荐，并向中国证监会申报 

Ⅲ.中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理 

Ⅳ.表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过 

Ⅴ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:Ⅳ项，表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过。

2、

上市公司董事会秘书空缺期间超过（）之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。 

A.1个月

B.3个月

C.半年

D.1年

正确答案:B

答案解析:参见《上海证券交易所股票上市规则》(2013年修订）第3. 2. 13条、《深圳证券交易所股票上市规则》（2012年修订）第3. 2. 13条和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第3. 2. 13条相关规定。上市公司董事会秘书空缺期间超过3个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

3、

发行保荐书和发行保荐工作报告在开头部分应载明（）。

I.保荐机构资质证明

II.保荐机构是否根据《公司法》、《证券法》等相关规定，出具发行保荐书和发行保荐工作报告

III.文件真实性、准确性、完整性保证

IV.发行人风险情况

V.相关法律法规有关条文

A.I、II

B.II、III

C.I、IV

D.III、V

正确答案:B

答案解析:《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号一一发行保荐书和发行保荐工作报告》第八条规定，发行保荐书和发行保荐工作报告开头部分应当载明，保荐机构及其保荐代表人是否根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书和发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

4、上市公司非公开发行股票的，董事会拟引入的境内外战略投资者认购的股份自发行结束之日起，（）个月内不得转让。【选择题】

A.3

B.6

C.12

D.36

正确答案:D

答案解析:《上市公司非公开发行股票实施细则》第九条规定，上市公司非公开发行股票的发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。

5、

对股权分置改革至《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》颁布前首发上市转持的股份，社保基金的禁售期应为（ ）。

A.原法定禁售期

B.原法定禁售期+原股东自愿承诺禁售期

C.原法定禁售期+原股东自愿承诺禁售期+3年

D.5年

正确答案:C

答案解析:对股权分置改革至《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》颁布前首发上市转持的股份，社保基金的禁售期为原定禁售期+原股东自愿承诺禁售期+3年。