2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、A公司是一家上市公司，根据公司股权激励计划，公司拟将公司0.5％的股权奖励给公司的员工，根据规定，下列人员可能获得该股份的是（ ）。【选择题】

A.公司的独立董事甲

B.去年因为违法行为被中国证监会予以警告处分的乙

C.四年前曾经被宣布为不适当人选的丙

D.去年被证券交易所公开谴责的丁

正确答案:C

答案解析:《上市公司股权激励管理办法》（试行）第八条规定，股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术（业务） 人员，以及公司认为应当激励的其他员工，但不应当包括独立董事。下列人员不得成为激励对象：①最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；②最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；③具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。

2、创业板上市公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系活动档案至少应包括（    ）。I.投资者关系活动参与人员II.投资者关系活动的时间 III.投资者的信用档案 IV.投资者关系活动中谈论的内容 V.未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、II、IV、V

D.I、III、IV、V

正确答案:C

答案解析:创业板上市公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系活动档案至少应包括以下内容：①投资者关系活动参与人员、时间、 ②投资者关系活动中谈论的内容；③未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；④其他内容。

3、公开发行证券的公司应当在每个会计年度上半年结束之日起（ ）个月内编制半年度报告，并在该期限内将报告全文刊登于中国证监会指定的互联网网站，将半年度报告摘要刊登于至少1种中国证监会指定的报纸上。 【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:参见《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号一一半年度报告的内容与格式》(2014年修订）第九条规定。公开发行证券的公司应当在每个会计年度上半年结束之日起2个月内编制半年度报告，并在该期限内将报告全文刊登于中国证监会指定的互联网网站，将半年度报告摘要刊登于至少1种中国证监会指定的报纸上。

4、朝升股份有限公司拟召开股东大会讨论董事的选举工作，根据规定，在发出通知时，应当披露的董事候选人的详细资料不包括（　）。【选择题】

A.董事候选人的政治面貌等个人情况

B.与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系

C.持有上市公司股份数量

D.是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒

E.教育背景、工作经历、兼职等个人情况

正确答案:A

答案解析:《上市公司股东大会规则》第十七条第一款规定，股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：①教育背景、工作经历、兼职等个人情况，②与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系，③持有上市公司股份数量；④是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

5、(     )应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 【选择题】

A.上市推荐人

B.主承销商

C.发行人董事会

D.上市推荐人和发行人董事会

E.保荐人

正确答案:C

答案解析:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第22号一一证券公司债券上市公告书》第十三条规定，发行人董事会应保证上市公告书内容真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。