2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债权融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、未转换的可转债总额少于5000万元时，发行人应当立即将有关该重大事件的情况向中国证监会和证券交易场所报送临时报告。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《可转换公司债券管理办法》第7条规定，发生可能对可转债的交易转让价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，发行人应当立即将有关该重大事件的情况向中国证监会和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。所称重大事件包括：①《证券法》第80条第2款、第81条第2款规定的重大事件；②因配股、增发、送股、派息、分立、减资及其他原因引起发行人股份变动,要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格；③募集说明书约定的赎回条件触发，发行人决定赎回或者不赎回；④可转债转换为股票的数额累计达到可转债开始转股前公司已发行股票总额的10%；⑤未转换的可转债总额少于3000万元；⑥可转债担保人发生重大资产变动、重大诉讼、合并、分立等情况；⑦中国证监会规定的其他事项。

2、集合票据在债权债务登记日的（）即可在银行间债券市场流通转让。【单选题】

A.第3个工作日

B.第4个工作日

C.当天

D.次一工作日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。

3、根据《中国证监会国家发展改革委关于企业债券发行审核职责划转过渡期工作安排的公告》，中国证监会指定的企业债券的受理机构是（）。【单选题】

A.银行间交易商协会

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.中国证券登记精算有限责任公司

D.中国证券业协会

正确答案:B

答案解析:根据《中国证监会国家发展改革委关于企业债券发行审核职责划转过渡期工作安排的公告》规定，中国证监会指定中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中央结算公司)负责受理工作，中央结算公司、中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责审核工作。对于已受理未注册的企业债券申请,继续由中央结算公司、交易商协会推进相关工作。

4、根据《证券公司次级债管理规定》，证券公司借入的长期次级债到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按（）的比例计入净资本。【单选题】

A.100%，70%，50%

B.100%，50%，30%

C.100%，70%，30%

D.70%，50%，30%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券公司次级债管理规定》第四条：长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本。

5、公司发行债务融资工具的，注册办公室应至少提前（）个工作日，将经预评的拟披露注册文件送达参加注册会议的注册专家。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.7

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》第二十二条规定：注册办公室应至少提前2个工作日，将经预评的拟披露注册文件送达参加注册会议的注册专家。