2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（）。Ⅰ.风险投资Ⅱ.限售股上市流通Ⅲ.对合并范围内的子公司提供担保Ⅳ.对合并范围内的子公司提供财务资助【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：2014年10月新修订的《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（深证上[2014]387号）第28条，保荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见：（1）募集资金使用情况；（2）限售股份上市流通；（选项Ⅱ正确）（3）关联交易；（4）对外担保（对合并范围内的子公司提供担保除外）；（选项Ⅲ错误）（5）委托理财；（6）提供财务资助（对合并范围内的子公司提供财务资助除外）；（选项Ⅳ错误）（7）风险投资、套期保值等业务；（选项Ⅰ正确）（8）本所或者保荐机构认为需要发表独立意见的其他事项。

2、（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院

D.证券交易所

E.证券登记结算机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第十七条规定，中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

3、保荐机构的注册登记事项包括（）。Ⅰ.董事、监事和高管人员情况Ⅱ.保荐业务负责人情况Ⅲ.主要股东情况Ⅳ.保荐机构内核负责人情况Ⅴ.保荐机构工作人员名单【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第十八条规定， 保荐机构的注册登记事项包括：（1）保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人；（2）保荐机构的主要股东情况；（Ⅲ包括）（3）保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况；（Ⅰ包括）（4）保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况；（Ⅱ、Ⅳ包括）（5）保荐机构的保荐业务部门负责人情况；（6）保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况；（7）保荐机构的执业情况；（8）中国证监会要求的其他事项。

4、以下人员需要在IPO招股说明书上签字的是（）。Ⅰ.保荐代表人Ⅱ.发行人财务总监Ⅲ.本次发行的经办律师Ⅳ.保荐机构项目组成员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《首次公开发行股票并上市管理办法》（2015年修订）第43条规定，发行人及其全体董事、监事和高级管理人员（Ⅱ正确：财务总监属于高级管理人员）应当在招股说明书上签字、盖章，保证招股说明书的内容真实、准确、完整。保荐人及其保荐代表人（Ⅰ正确）应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签字、盖章。《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2015年修订）第131条规定，发行人律师应在招股说明书正文后声明，声明应由经办律师（Ⅲ正确）及所在律师事务所负责人签名，并由律师事务所加盖公章。

5、某公司章程记名的股东（名义股东）与真正投资人（实际出资人）不是同一个人，下列说法正确的是（）。【选择题】

A.记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利，因此，名义股东可以用股东名册的记名抗辩实际出资人

B.如果实际出资人请求公司将自己变更为公司的股东，应当经其他股东过半数同意

C.原股东转让股权后，由于种种原因股权所对应的股东名称未及时在公司登记机关进行变更，此时原股东又将该股权再次转让的行为无效

D.如果未经他人同意，冒用他人名义出资并将该他人作为股东在公司登记机关登记的，则冒名登记行为人和被冒名者应当承担连带责任

E.实际出资人未经公司其他股东半数以上同意，请求公司变更股东、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关登记的，人民法院予以支持

正确答案:B

答案解析:选项B正确：实际出资人未经公司其他股东半数以上同意，请求公司变更股东、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关登记的，人民法院不予支持；选项A错误：记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利，是指名义股东（即记名人）用股东名册的记名来向公司主张权利或向公司提出抗辩，该记名不是名义股东对抗实际出资人的依据，所以名义股东不能据此抗辩实际出资人；选项C错误：原股东转让股权后，由于种种原因股权所对应的股东名称未及时在公司登记机关进行变更，此时原股东又将该股权再次转让。这种情况下，第三人凭借对既有登记内容的信赖，一般可以合理地相信登记的股东（即原股东）就是真实的股权人，可以接受该股东对股权的处分，未作登记记名的受让股东不能主张处分行为无效。但是，当确有证据证明第三人在受让股权时明知原股东已不是真实的股权人，股权归属已归于受让股东，在原股东向该第三人处分股权后如果仍认定该处分行为有效，同样也会助长第三人及原股东的不诚信行为，这也是应当避免的。所以受让股东主张处分股权行为无效的，也应按照物权法第一百零六条规定的善意取得制度来处理；选项D错误：如果未经他人同意，冒用他人名义出资并将该他人作为股东在公司登记机关登记的，则冒名登记行为人应当承担相应责任，被冒名者并不需要承担任何责任。选项E错误：实际出资人未经公司其他股东半数以上同意，请求公司变更股东、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关登记的，人民法院不予支持。