2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、发行企业债券的公司应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的（ ）。【选择题】

A.1/6

B.1/5

C.1/4

D.1/3

正确答案:D

答案解析:自2000年国务院特批企业债券以来，已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商，已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商。各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的 1/3。

2、以下属于公司反收购策略中的管理层防卫策略的有（）。【多选题】

A.金降落伞策略

B.积极向其股东宣传反收购的思想

C.毒丸策略

D.白衣骑士策略

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：管理层防卫策略包括金降落伞策略（A属于）、银降落伞策略和积极向其股东宣传反收购的思想策略（B属于）。管理层收购属于股票交易策略。

3、.非公开发行股票董事会确定具体发行对象的，董事会决议应当确定的内容有（）。【多选题】

A.具体的发行对象名称

B.定价原则

C.认购数量或者数量区间

D. 限售额

正确答案:A、B、C

答案解析:《上市公司非公开发行股票实施细则》规定，董事会决议确定其体发行对象的，董事会决议应当确定其体的发行对象名称及其认购价格或定价原则、认购数量或者数量区间、限售期；发行对象与公司签订的附条件生效的股份认购合同应当经董事会批准。

4、某企业年初的流动资产合计为20万元，流动负债为45万元。下列据此所作出的判断，正确的是（）。【选择题】

A.该企业的净营运资本为35万元

B.该企业的财务状况非常稳定

C.该企业偿债所需现金不足，必须另行筹资

D.该企业没有任何偿债压力

正确答案:C

答案解析:净营运资本＝流动资产-流动负债＝20-45=-25（万元）；净营运资本为负数，偿债所需现金不足，财务状况不稳定，必须设法另外筹资。

5、关于重组义务，下列说法中正确的有（）。【多选题】

A.企业承担的重组义务满足或有事项确认预计负债规定的，应当确认预计负债

B.重组是指企业制定和控制的，将显著改变企业组织形式、经营范围或经营方式的计划实施行为

C.企业应当按照与重组有关的直接支出确定预计负债金额

D.与重组有关的直接支出包括留用职工岗前培训、市场推广、新系统和营销网络投入等支出

正确答案:A、B、C

答案解析:选项D，直接支出不包括留用职工岗前培训、市场推广、新系统和营销网络投入等支出。

6、保荐机构推荐发行人发行证券，应当向（）提交发行保荐书。【单选题】

A.中国证监会

B.证券交易所

C.国务院

D.中国证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十七条规定，保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

7、深圳证券交易所主板上市公司在审议关联交易事项时，应做到（）。I.根据充分的定价依据确定交易价格II.详细了解交易标的的真实状况，包括交易标的运营现状、盈利能力、是否存在抵押、冻结等权利瑕疵和诉讼、仲裁等法律纠纷 III.公司应对所涉交易标的状况不清、交易价格未确定、交易对方情况不明朗的关联交易事项进行审议并作出决定 IV.根据《股票上市规则》的要求以及公司认为有必要时，聘请中介机构对交易标的进行审计或评估V.详细了解交易对方的诚信纪录、资信状况、履约能力等情况，审值选择交易对手方【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV、V

C.I、II、III、V

D.II、III、IV、V

正确答案:B

答案解析:III项，《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第7.3.5条规定，公司在审议关联交易事项时，不应对所涉交易标的状况不清、交易价格未确定、交易对方情况不明朗的关联交易事项进行审议并作出决定。

8、筹资额超过100亿元的IPO项目，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:无论何种情形，参与联合保荐的保荐机构均不得超过2家。

9、关于保荐机构，下列表述正确的有（）。Ⅰ.保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告   Ⅱ.保荐机构按照有关规定对发行人违法违规事项公开发表声明的，应当于披露前向交易所报告，经交易所审核后在指定媒体上公告   Ⅲ.保荐机构有充分理由确信中介机构及其签名人员按相关规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的，应当及时发表意见   Ⅳ.保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起10个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人发布公告   Ⅴ.保荐代表人注册登记内容发生重大变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:Ⅳ项，保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起5个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人发布公告。发行人另行聘请保荐人的，应当及时向交易所报告并公告。新聘请的保荐人应当及时向交易所提交规定的有关文件。

10、关联购销类关联交易主要集中在几个行业。这些行业包括（ ）。Ⅰ.劳动密集型行业 Ⅱ.资本密集型行业 Ⅲ.市场集中度较高的行业Ⅳ.垄断竞争的行业 Ⅴ.知识密集型的行业【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:关联购销类关联交易主要集中在以下几个行业：①资本密集型行业，如冶金、有色、石化和电力行业等，②市场集中度较高的行业，如家电、汽车和摩托车行业等。