2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、在保荐人尽职调查过程中，应计算发行人各年度（）等，结合市场发展、行业竞争状况、发行人生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析发行人各年度营运能力及其变动情况，从此以来判断发行人的经营风险和持续经营能力。Ⅰ.资产负债率Ⅱ.资产周转率Ⅲ.存货周转率Ⅳ.应收账款周转率Ⅴ.流动比率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:根据《保荐人尽职调查工作准则》第四十五条第三款规定，在保荐人尽职调查过程中，应计算发行人各年度资产周转率、存货周转率、应收账款周转率等，结合市场发展、行业竞争状况、发行人生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析发行人各年度营运能力及其变动情况，从此以来判断发行人的经营风险和持续经营能力。

2、发行人临时报告披露的信息涉及（）等重大事项的，保荐机构应当进行分析并在指定网站发表独立意见。 Ⅰ.募集资金 Ⅱ.关联交易 Ⅲ.商品交易 Ⅳ.委托理财 Ⅴ.为他人提供担保【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。

3、下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任 Ⅱ.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责 Ⅳ.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，但不必取得执业证书 Ⅴ.企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:Ⅰ项保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任，Ⅳ项，投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，且必须取得执业证书。

4、投诉信息记录的内容包括（）I.投诉者基本情况 II.被投诉者基本情况 III.投诉事实IV.无明显事实根据的匿名投诉 V.经调查不属实的投诉【组合型选择题】

A.II、III、IV、V

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:B

答案解析:投诉信息记录的内容包括：被投诉者和投诉者基本情况、投诉事实、调查核实情况、处理结果。无明显事实根据的匿名投诉不予记录，经调查不属实的投诉不予记录。

5、证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（） I.基本信息 II.奖励信息 III.警示信息IV.处罚处分信息 V.虚假信息【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV、V

C.I、II、IV、V

D.I、II、III、V

正确答案:A

答案解析:诚信信息是指证券从业人员在执业活动中遵纪守法、履约守信的情况和对评价其诚信状况有影响的其他信息。证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。