2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、勤勉尽责的内容不包括（）。 【选择题】

A.要严格要求自己，从小事做起

B.对待工作要尽心、尽职、尽力 

C.任劳任怨，一丝不苟

D.热爱本职工作，认真负责

正确答案:A

答案解析:勤勉尽责要求证券业从业人员要勤奋踏实，努力不懈地做好本职工作，要热爱本职工作，认真负责，勤勤恳恳， 踏踏实实、任劳任怨、一丝不苟，对待工作要尽心、尽职、尽力。

2、证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于（）人【选择题】

A.20

B.35

C.38

D.42

正确答案:A

答案解析:证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；③符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；④具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；⑤保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；⑥中国证监会规定的其他条件；⑦最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

3、在保荐人尽职调查过程中，应计算发行人各年度（）等，结合市场发展、行业竞争状况、发行人生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析发行人各年度营运能力及其变动情况，从此以来判断发行人的经营风险和持续经营能力。Ⅰ.资产负债率Ⅱ.资产周转率Ⅲ.存货周转率Ⅳ.应收账款周转率Ⅴ.流动比率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:根据《保荐人尽职调查工作准则》第四十五条第三款规定，在保荐人尽职调查过程中，应计算发行人各年度资产周转率、存货周转率、应收账款周转率等，结合市场发展、行业竞争状况、发行人生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析发行人各年度营运能力及其变动情况，从此以来判断发行人的经营风险和持续经营能力。

4、终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向（）报告。I.中国证监会 II.证券交易所 III.中国证券业协会 IV.国务院 V.财政部【组合型选择题】

A.I、II

B.I、III

C.II、IV

D.IV、V

正确答案:A

答案解析:刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

5、发行人临时报告披露的信息涉及（）等重大事项的，保荐机构应当进行分析并在指定网站发表独立意见。 Ⅰ.募集资金 Ⅱ.关联交易 Ⅲ.商品交易 Ⅳ.委托理财 Ⅴ.为他人提供担保【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。